諾德300B:更新招募說明書(2019年10月)

時間:2019年10月23日 23:52:15 中財網
原標題:諾德基金管理有限公司:諾德300B:更新招募說明書(2019年10月)




諾德深證300指數分級證券投資基金



招募說明書(更新)



(2019年10月)

































基金管理人:諾德基金管理有限公司

基金托管人:中國銀行股份有限公司








【重要提示】

諾德深證300指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中
國證監會2012年4月25日證監許可【2012】551號文核準。本基金的基金合同
于2012年9月10日生效。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值
和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受
能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、
社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系
統性風險、由于基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風險、基金管理人在
基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。


投資者認購本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。基金管理
人建議投資者根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品。


基金的過往業績并不預示其未來表現。


本招募說明書所載內容截止至 2019年9月9日,財務數據和凈值表現截止
至2019年6月30日(財務數據未經審計)。





目 錄


一、緒言 .......................................................................................................................................... 4
二、釋義 .......................................................................................................................................... 4
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 11
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 21
五、相關服務機構 .......................................................................................................................... 23
六、基金份額的分類與凈值計算規則 ............................................................................................ 49
七、基金的募集 .............................................................................................................................. 53
八、基金合同的生效 ...................................................................................................................... 54
九、基金份額的上市交易 ............................................................................................................... 54
十、諾德深證300份額的申購與贖回 ............................................................................................ 56
十一、基金的轉換 .......................................................................................................................... 66
十二、基金的非交易過戶 ............................................................................................................... 67
十三、基金的轉托管 ...................................................................................................................... 67
十四、基金份額的凍結、解凍及質押 ............................................................................................ 68
十五、定期定額投資計劃 ............................................................................................................... 69
十六、基金的份額配對轉換 ........................................................................................................... 69
十七、基金的投資 .......................................................................................................................... 70
十八、基金的投資組合報告 ........................................................................................................... 77
十九、基金的業績 .......................................................................................................................... 82
二十、基金的財產 .......................................................................................................................... 84
二十一、基金資產的估值 ............................................................................................................... 86
二十二、基金的收益與分配 ........................................................................................................... 89
二十三、基金的費用和稅收 ........................................................................................................... 90
二十四、基金份額折算................................................................................................................... 91
二十五、基金的會計與審計 ......................................................................................................... 102
二十六、基金的信息披露 ............................................................................................................. 103
二十七、風險揭示 ........................................................................................................................ 109
二十八、基金合同的終止和基金財產的清算 .............................................................................. 116
二十九、基金合同的內容摘要 ..................................................................................................... 118
三十、基金托管協議的內容摘要 ................................................................................................. 135
三十一、對基金份額持有人的服務.............................................................................................. 146
三十二、其他應披露事項 ............................................................................................................. 148
三十三、招募說明書的存放及查閱方式 ...................................................................................... 150
三十四、備查文件 ........................................................................................................................ 151



一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投
資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管
理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)及其他有關規定以及《諾德
深證300指數分級證券投資基金基金合同》編寫。


本招募說明書闡述了諾德深證300指數分級證券投資基金的投資目標、策
略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在做出投資決
策前應仔細閱讀本招募說明書。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同
是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關
規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
詳細查閱基金合同。




二、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

基金或本基金:

指諾德深證300指數分級證券投資基金;

基金合同或本基金合同:

指《諾德深證300指數分級證券投資基金基金合同》及
對本基金合同的任何有效修訂和補充;

招募說明書:

指《諾德深證300指數分級證券投資基金招募說明書》
及其定期更新;




發售公告:

指《諾德深證300指數分級證券投資基金基金份額發售
公告》

托管協議

指《諾德深證300指數分級證券投資基金托管協議》及
其任何有效修訂和補充;

上市交易公告書

指《諾德深證300指數分級證券投資基金之深證300A
份額與深證300B份額上市交易公告書》;

中國證監會:

指中國證券監督管理委員會;

中國銀監會:

指中國銀行業監督管理委員會;

《基金法》:

指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實施的《中
華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂;

《銷售辦法》:

指2004年6月25日由中國證監會公布并于2004年7
月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時
做出的修訂;

《運作辦法》:

指2004年6月29日由中國證監會公布并于2004年7
月1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時
做出的修訂;

《信息披露辦法》:

指中國證監會2004年6月8日頒布并于2004年7月1
日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作
出的修訂;

《流動性風險規定》:

指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規
定》及頒布機關對其不時做出的修訂;

元:

指人民幣元;

基金管理人:

指諾德基金管理有限公司;

基金托管人:

指中國銀行股份有限公司;

注冊登記業務:

指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括
投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金
交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊




等;

注冊登記機構:

指諾德基金管理有限公司或接受諾德基金管理有限公司
委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業務的機構。

本基金的注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公
司;

投資者:

指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法
律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資
者;

個人投資者:

指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投
資基金的自然人;

機構投資者:

指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立
和有效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法
人、事業法人、社會團體或其他組織;

合格境外機構投資者:

指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的
證券投資基金的中國境外的機構投資者;

基金份額持有人大會:

指按照本基金合同第九部分之規定召集、召開并由基金
份額持有人或其合法的代理人進行表決的會議;

基金募集期:

指基金合同和招募說明書中載明,并經中國證監會核準
的基金份額募集期限,自基金份額發售之日起最長不超
過3個月;

基金合同生效日:

指募集結束,基金募集的基金份額總額、募集金額和基
金份額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定
的,基金管理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案
手續后,中國證監會的書面確認之日;

存續期:

指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

工作日:

指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

認購:

指在基金募集期內,投資者按照本基金合同的規定申請
購買本基金基金份額的行為;




申購:

指在本基金合同生效后的存續期間,投資者申請購買本
基金基金份額的行為;

贖回:

指在本基金合同生效后的存續期間,基金份額持有人按
基金合同規定的條件要求基金管理人購回本基金基金份
額的行為;

基金轉換:

指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,申請將其
持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記
的其他基金的基金份額的行為;

轉托管:

指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份
額從一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為,包括跨
系統轉托管和系統內轉托管;

指令:

指基金管理人在運用基金財產進行投資時,向基金托管
人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令;

代銷機構:

指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取
得基金代銷業務資格并接受基金管理人委托,代為辦理
基金認購、申購、贖回和其他基金業務的機構,以及具
有基金代銷業務資格且具有場內基金申購贖回資格的深
圳證券交易所會員單位;

銷售機構:

指基金管理人及本基金代銷機構;

基金銷售網點:

指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點;

指定媒體:

指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網
網站或其它媒體;

基金賬戶:

指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該
注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情
況的賬戶;

交易賬戶:

指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構
辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的
基金份額的變動及結余情況的賬戶;




開放日:

指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;

折算基準日

基金份額定期折算:折算基準日為每個會計年度的第一
個工作日(除基金合同生效日所在會計年度外)

基金份額不定期折算:當諾德深證300份額的基金份額
凈值達到2.000元或諾德深證300B份額的基金份額參考
凈值達到0.250元,基金管理人可根據市場情況確定折
算基準日。


T 日:

指投資者向銷售機構提出申購、贖回或其他業務申請的
開放日。


T+n日:

指T日后(不包括T日)第n個工作日,n指自然數;

基金收益:

指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息以及其他已實現的合法收入及因運用基金
財產帶來的成本和費用的節約;

基金資產總值:

指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收款項
以及以其他資產等形式存在的基金資產的價值總和;

基金資產凈值:

指基金資產總值減去基金負債后的價值;

基金資產估值:

指計算、評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產
凈值和諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參
考凈值、諾德深證300B份額參考凈值的過程;

流動性受限資產:

指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10
個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有
條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違
約無法進行轉讓或交易的債券等;

法律法規:

指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解
釋、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規
的不時修改和補充;

不可抗力:

指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素,




包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、
騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電、
電腦系統或數據傳輸系統非正常停止以及其他突發事
件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等;

流通受限證券

包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發
行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一
定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回
購交易中的質押券等流通受限證券;

諾德深證300份額

本基金的基礎份額。投資者在場外認/申購的諾德深證
300份額不進行基金份額分拆;投資者在場內認購的諾
德深證300份額將自動進行基金份額分離;投資者在場
內申購的諾德深證300份額,可選擇進行基金份額分拆,
也可選擇不進行基金份額分拆;

諾德深證300A份額

本基金基礎份額按基金合同約定規則所分離的穩健收益
類基金份額;

諾德深證300B份額

本基金基礎份額按基金合同約定規則所分離的積極收益
類基金份額;

諾德深證300A份額的本


除非基金合同文義另有所指,對于諾德深證300A份額
而言,指人民幣1.000元;

場外

通過深圳證券交易所外的銷售機構辦理本基金基金份額
的認購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份
額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申購、場
外贖回;

場內

通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利
用交易所開放式基金交易系統辦理本基金基金份額的認
購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理
基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申
購、場內贖回;

注冊登記系統

中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系




統,通過場外銷售機構認購、申購的基金份額登記在本
系統;

證券登記結算系統

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結
算系統,通過場內會員單位認購、申購或買入的基金份
額登記在本系統;

上市交易

基金存續期間投資者通過場內會員單位以集中競價的方
式買賣諾德深證300A份額、諾德深證300B份額的行為;

系統內轉托管

基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不
同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會
員單位(席位)之間進行轉托管的行為;

跨系統轉托管

基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證
券登記結算系統間進行轉托管的行為;

自動分離

指投資者在場內認購的每兩份諾德深證300份額在發售
結束后按1:1比例自動轉換為一份諾德深證300A份額
和一份諾德深證300B份額的行為;

配對轉換

指本基金的諾德深證300份額與諾德深證300A份額、
諾德深證300B份額之間按約定的轉換規則進行轉換的
行為,包括分拆和合并;

分拆

根據《基金合同》的約定,基金份額持有人將其持有的
每兩份諾德深證300份額的場內份額申請轉換成一份諾
德深證300A份額與一份諾德深證300B進份額的行為;

合并

根據《基金合同》的約定,基金份額持有人將其持有的
每一份諾德深證300A份額與一份諾德深證300B份額申
請轉換成兩份諾德深證300份額的場內份額的行為;

諾德深證300A份額約定
年基準收益率

本基金為每份諾德深證300A份額所設定的每年應獲得
的收益率, 諾德深證300A份額約定年基準收益率為1
年期同期銀行定期存款利率(稅后)+3%,1年期同期銀行
定期存款利率以當年1月1日中國人民銀行公布的金融
機構人民幣一年期存款基準利率為準。基金合同生效日
所在年度的年基準收益率為“基金合同生效日中國人民




銀行公布的金融機構人民幣一年期存款基準利率(稅后)
+3%”。;

諾德深證300A份額約定
年應得收益

諾德深證300A份額在每個會計年度應獲得的約定基準
收益。但基金管理人并不承諾或保證諾德深證300A份
額持有人的該等收益,如在某一會計年度內本基金資產
出現極端損失情況下,諾德深證300A份額的基金份額
持有人可能會面臨無法取得約定應得收益的風險甚至損
失本金的風險;

諾德深證300A份額約定
日應得收益

依據諾德深證300A份額約定年基準收益率計算的每日
收益;

諾德深證300B份額應得
資產及收益

在每個會計年度期末,本基金凈資產優先分配予諾德深
證300A份額的本金及約定應得收益后的剩余凈資產;
雖然本基金設定了不定期折算條款,以避免諾德深證
300B份額因市場波動過大所面臨的風險,但在某些極端
損失情況下,諾德深證300B份額的基金份額持有人可
能面臨投資本金大幅虧損甚至為零的風險。


標的指數

深證300價格指數。




三、基金管理人

(一)基金管理人概況

基金管理人:諾德基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號18層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓18層

郵政編碼:200120

法定代表人:潘福祥

成立日期:2006年 6 月 8日

批準設立機關:中國證監會

批準設立文號:證監基金字[2006]88號

經營范圍:基金管理業務;募集、發起設立基金;及中國證監會批準的其他業務。


組織形式:有限責任公司

注冊資本:壹億元人民幣


聯系人:孟曉君

聯系電話:021-68985199

股權結構:

清華控股有限公司 51%

宜信惠民投資管理(北京)有限公司 49%

管理基金:

諾德價值優勢混合型證券投資基金、諾德主題靈活配置混合型證券投資基
金、諾德增強收益債券型證券投資基金、諾德成長優勢混合型證券投資基金、諾
德中小盤混合型證券投資基金,諾德優選30混合型證券投資基金、諾德周期策
略混合型證券投資基金、諾德深證300指數分級證券投資基金、諾德貨幣市場基
金、諾德成長精選靈活配置混合型證券投資基金、諾德新享靈活配置混合型證券
投資基金、諾德新盛靈活配置混合型證券投資基金、諾德量化藍籌增強混合型證
券投資基金、諾德新宜靈活配置混合型證券投資基金、諾德新旺靈活配置混合型
證券投資基金、諾德天富靈活配置混合型證券投資基金、諾德消費升級靈活配置
混合型證券投資基金、諾德量化核心靈活配置混合型證券投資基金、諾德短債債
券型證券投資基金、諾德新生活混合型證券投資基金、諾德策略精選混合型證券
投資基金以及諾德中證研發創新100指數型證券投資基金。


(二)主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

潘福祥先生,董事長,清華大學學士、碩士,中國社會科學院金融學博士。

歷任清華大學經濟管理學院院長助理、安徽省國投上海證券總部副總經理和清華
興業投資管理有限公司總經理,清華大學經濟管理學院和國家會計學院客座教
授,諾德基金管理有限公司董事、副總經理、總經理。


羅凱先生,董事、總經理,清華大學工商管理碩士。曾任職于江蘇省交通產
業集團投資發展處。2007年7月加入諾德基金管理有限公司,先后擔任華北區
渠道經理、華北區總監、市場總監助理、市場副總監兼專戶理財部負責人、市場
總監、副總經理。


薛嘉麟先生,董事,華中理工大學工學學士,北京郵電大學工學碩士。現任
清控資產管理有限公司總裁,曾任朗訊科技(中國)有限公司貝爾實驗室高級研
究員,中關村科技軟件有限公司咨詢服務總監、副總裁、總裁,北京通軟聯合信


息技術有限公司首席執行官,中國通關網首席運營官,啟迪融資租賃有限公司總
經理,啟迪金控投資有限公司副總裁,清控資產管理有限公司投資業務總監、副
總裁。


唐寧先生,董事,美國The University of the South經濟學學士。現任宜信惠
民投資管理(北京)有限公司執行董事、總經理,華創資本(CGC)董事長,宜
信(香港)控股董事長,富安易達(北京)網絡技術有限公司總經理,喆顥資產
管理(上海)有限公司總經理。曾任美國DLJ投資銀行部(DLJ Investment Bank)
投資分析師,亞信(Asia Info)戰略投資部總監。


侯琳女士,董事,北京大學法學學士、碩士。現任宜信惠民投資管理(北京)
有限公司副總經理。


尚筱女士,董事,河海大學經濟學學士、清華大學工商管理碩士。現任宜信
卓越財富投資管理(北京)有限公司高級副總裁,曾任上海博而思企業咨詢服務
有限公司咨詢顧問、上海安碩信息科技有限公司高級經理。


陳達飛先生,獨立董事,對外經濟貿易大學學士,University of Minnesota Law
School 碩士。現任北京市漢坤律師事務所律師,曾任北京金杜律師事務所律師,
高偉紳律師事務所律師,德普律師事務所律師。


王嵐女士,獨立董事,北京大學法學學士,法國巴黎商學院(Paris School of
Business)及美國華盛頓大學(University of Washington)訪問學者。現任北京德
恒律師事務所律師,曾任上海建緯律師事務所北京分所創始合伙人等職務。


許亮先生,獨立董事,清華大學文學和經濟學雙學士,哈佛商學院MBA。

現任合一資本創始合伙人、董事長,新財知社董事長,曾任北京清華永新信息工
程有限公司市場部副總裁,英特爾(中國)有限公司高級財務分析師、戰略項目經
理,鼎暉投資基金管理公司助理副總裁,北京永新視博數字電視技術有限公司執
行副總裁、首席財務官,博納影業集團有限公司首席財務官、集團副總裁、光影
工場文化傳播有限公司董事長。


2、基金管理人監事會成員

劉大偉先生,監事,西安交通大學學士,國防科技大學碩士,清華大學碩士。

現任宜信惠民投資管理(北京)有限公司總裁助理,曾任北京軍區自動化站主任,
北京市天元網絡技術有限公司經理助理,宜信匯才商務顧問(北京)有限公司渠
道總監。



薛雯女士,監事,蘇州大學法學院法學學士、對外經濟貿易大學法律碩士。

現任清控資產管理有限公司風控總監,曾任啟迪控股股份有限公司金融資產運營
中心投資經理、建緯(北京)律師事務所律師、蘇州正文人律師事務所律師。


馮奕先生,監事,北京廣播學院(現更名為:中國傳媒大學)學士,清華大
學經管學院碩士。現任諾德基金管理有限公司北京分公司總經理,曾任清華興業
投資管理有限公司培訓部經理、賽爾教育科技發展有限公司培訓部總監、諾德基
金管理有限公司公共事務總監。


劉靜女士,監事,清華大學本科畢業,現任職于諾德基金管理有限公司北京
分公司,曾任職于清華校友總會、諾德基金管理有限公司綜合管理部。


3、公司高級管理人員

潘福祥先生,董事長。清華大學學士、碩士,中國社會科學院金融學博士。

歷任清華大學經濟管理學院院長助理、安徽省國投上海證券總部副總經理和清華
興業投資管理有限公司總經理,清華大學經濟管理學院和國家會計學院客座教
授,諾德基金管理有限公司董事、副總經理、總經理。


羅凱先生,總經理,清華大學工商管理碩士。曾任職于江蘇省交通產業集團
投資發展處。2007年7月加入諾德基金管理有限公司,先后擔任華北區渠道經
理、華北區總監、市場總監助理、市場副總監兼專戶理財部負責人、市場總監、
副總經理。


陳培陽先生, 督察長, 清華大學法學學士,國立首爾大學國際通商碩士。歷
任財富里昂證券有限責任公司法律合規專員,諾德基金管理有限公司監察稽核主
管、監察稽核部負責人、市場總監助理、FOHF 事業部副總監,利得資本管理有
限公司法律事務副總監,華泰資產管理有限公司風險合規部總經理助理等職務。


嚴亞鋒先生,首席信息官,南京大學學士。曾任杭州金宏智軟件有限公司軟
件工程師、杭州新利軟件有限公司開發部項目經理、上海華騰系統軟件有限公司
項目經理、華安基金管理有限公司信息技術部項目經理、天相投資顧問有限公司
信息技術部總經理助理。2011年7月加入諾德基金管理有限公司,先后擔任信
息技術項目經理、信息技術部副經理、信息技術部總監。


4、本基金基金經理

(1)現任基金經理


楊霞輝女士,同濟大學管理學碩士。2007年3月至2011年6月期間,先后
在上海鋼聯電子商務股份有限公司、中山證券有限責任公司、東北證券股份有限
公司擔任研究員。2011年6月加入諾德基金管理有限公司,擔任研究員。楊霞
輝女士自2017年4月5日開始擔任本基金基金經理以及諾德優選30混合型證券
投資基金基金經理,具有基金從業資格。


(2)歷任基金經理

薛珠女士,自2012年9月10日至2014年5月29日擔任諾德深證300指數
分級基金基金經理。


張敬燕女士,自2012年12月19日至2014年2月28日擔任諾德深證300
指數分級基金基金經理。


胡洋先生,自2014年5月29日至2017年4月5日擔任諾德深證300指數
分級基金基金經理。


5、投資決策委員會成員

公司總經理羅凱先生、總經理助理郝旭東先生、投資總監朱紅先生、研究總
監羅世鋒先生、固定收益部總監趙滔滔先生。


6、上述人員之間均不存在近親屬關系。




(三)基金管理人的職責

1、依法申請并募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的
其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
財產;

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金財產;

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保


證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管
理、分別記賬,進行證券投資;

6、按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
基金收益;

7、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第
三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

8、進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告;

9、依法接受基金托管人的監督;

10、編制季度、半年度和年度基金報告;

11、采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價
格的方法符合基金合同等法律文件的規定;

12、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;

14、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基
金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予以保密,不得向
他人泄露;

15、按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

16、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大
合同及其他相關資料;

17、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

18、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
法律行為;

19、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變


現和分配;

20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權
益,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;

22、法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。


(四)基金管理人的承諾

1、本基金管理人將根據基金合同的規定,根據招募說明書列明的投資目標、
策略及限制等全權處理本基金的投資。


2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,并承諾建立健全內部控
制制度,采取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。


3、基金管理人不從事違反《基金法》及其他法律法規的行為,建立健全內
部控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)用基金財產承銷證券;

(6)用基金財產向他人貸款或提供擔保;

(7)用基金財產從事無限責任的投資;

(8)用基金財產買賣其他基金份額,但國務院另有規定的除外;

(9)以基金財產向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基
金托管人發行的股票或者債券;

(10)以基金財產買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與
基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承
銷的證券;


(11)用基金財產從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交
易活動;

(12)違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;

(13)法律、法規、中國證監會及基金合同禁止的其他行為。


4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1) 越權或違規經營;
(2) 違反基金合同或托管協議及有關法律法規;
(3) 故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
(4) 在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露;
(5) 拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6) 玩忽職守、濫用職權;
(7) 泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的


基金投資內容、基金投資計劃等信息;

(8) 除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投


資;協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;

(9) 違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,


擾亂市場秩序;

(10)貶損同行,以提高自己;
(11)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(12)以不正當手段謀求業務發展;
(13)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(14)參與洗錢或為洗錢活動提供協助;
(15)法律法規禁止的其他行為。



5、基金經理承諾


(1) 依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額


持有人謀取最大利益。


(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
謀取利益。


(3)不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,
不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息。


(4)不得從事損害基金資產的行為。


(5)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。


(五)基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的目標

(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺
形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。


(2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行
和受托資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。


(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。


2、內部控制的原則

(1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和
各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。


(2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維
護內控制度的有效執行。


(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;

(4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。


(5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。


3、內部控制制度

公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章組成。公


司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是各項基本管理制
度的綱要和總攬,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措
施等內容。基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信
息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理
制度、業績評估考核制度和緊急應變制度。部門業務規章是在基本管理制度的基
礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。


公司制定內部控制制度遵循了以下原則:

(1)合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各
項規定。


(2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節,不得
留有制度上的空白或漏洞。


(3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為
出發點。


(4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公
司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。


4、內部控制系統

公司的內部控制系統是一個分工明確、相互牽制、完備嚴密的系統。公司董
事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任,各個業務部門負責
本部門的內部控制,督察長和稽核風控部負責檢查公司的內部控制措施的執行情
況。具體而言,包括如下組成部分:

(1)董事會

負責制定公司的內部控制大綱,對公司內部控制負完全的和最終的責任。


(2)督察長

負責公司及其業務運作的監察稽核工作,對公司內部控制的執行情況進行監
督檢查。督察長對董事會負責,將定期和不定期向董事會報告公司內部控制的執
行情況,并定期向中國證監會呈送督察長評估報告。


(3)稽核風控部

稽核風控部負責對公司各部門內部控制的執行情況進行監督。稽核風控部對
總經理負責,將定期和不定期對各業務部門內部控制制度的執行情況和遵守國家
法律法規及其他規定的執行情況進行檢查,適時提出修改建議,并定期向中國證


監會呈送監察稽核報告。


(4)業務部門

內部控制是每一個業務部門的責任。各部門總監對本部門的內部控制負直接
責任,負責履行公司的內部控制制度,并負責建立、執行和維護本部門的內部控
制措施。


5、基金管理人關于內部控制的聲明

基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制
度是董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;基金管理人承諾以上關于內
部控制的披露真實、準確,并承諾根據市場的變化和基金管理人的發展不斷完善
內部控制制度。


四、基金托管人

(一)基本情況

名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)

住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

首次注冊登記日期:1983年10月31日

注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人:劉連舸

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號

托管部門信息披露聯系人:王永民

傳真:(010)66594942

中國銀行客服電話:95566

(二)基金托管部門及主要人員情況

中國銀行托管業務部設立于1998年,現有員工110余人,大部分員工具有
豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,
60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服
務,中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。


作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投
資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、
境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權


基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中
國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的托管
增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。


(三)證券投資基金托管情況

截至2019年6月30日,中國銀行已托管716只證券投資基金,其中境內基
金676只,QDII基金40只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、
FOF等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模
位居同業前列。


(四)托管業務的內部控制制度

中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的
組成部分,秉承中國銀行風險控制理念,堅持“規范運作、穩健經營”的原則。

中國銀行托管業務部風險控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險
控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化托管業務全員、全面、
全程的風險管控。


2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控
制審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”

等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2017年,中國銀行繼續獲
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托
管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證托管資產的安全。


(五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》的相關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法
規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管
理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依
據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反
基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構
報告。





五、相關服務機構

(一)基金銷售機構:

1.直銷機構

名稱:諾德基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號18層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓18層

法定代表人:潘福祥

客戶服務電話:400-888-0009 021-68604888

傳真:021-68985121

聯系人:許晶晶

網址:www.nuodefund.com



2、代銷機構

①場外代銷機構

(1)中國銀行股份有限公司

住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:劉連舸

客戶服務電話:95566

網址:www.boc.cn



(2)中國建設銀行股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

客戶服務統一咨詢電話:95533

網址:www.ccb.com



(3)交通銀行股份有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號


辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號

法定代表人:彭純

電話:(021)58781234

傳真:(021)58408483

聯系人:陳銘銘

客戶服務電話:95559

網址:www.bankcomm.com



(4)長江證券股份有限公司

住所:武漢市新華路特8號

法定代表人:尤習貴

客戶服務熱線:4008-888-999或95579

聯系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

長江證券長網網址:www.95579.com



(5)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:楊德紅

客戶服務電話:95521

網址:www.gtja.com



(6)興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路268號

辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大.五道口廣場1號樓21層

法定代表人:蘭榮

聯系人:謝高得

業務聯系電話:021-38565785


客服電話:4008888123

興業證券公司網站:www.xyzq.com.cn



(7)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系電話:400-800-1001

聯系人:陳劍虹

網址:www.essence.com.cn



(8)平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層

辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場群樓8樓

法定代表人:詹露陽

全國免費業務咨詢電話:4008816168

開放式基金業務傳真:0755-82400862

聯系電話:4008866338

網址:http://www.PINGAN.com



(9)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路689號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:周杰

電話:021-23219000

傳真:021- 23219100

客服電話:400-8888-001(全國)、021-95553

公司網址:www.htsec.com



(10)中航證券有限公司


注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟
41層

法定代表人:杜航

聯系人:戴蕾

聯系電話: 0791-86768681

客服電話:400-8866-567

公司網址:http://www.avicsec.com/



(11)中泰證券股份有限公司

注冊地址:山東省濟南市經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:吳陽

電話:0531-68889155

傳真:0531-68889752

客服電話:95538

網址:www.qlzq.com.cn



(12)天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層

辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層

法定代表人:李俊杰

聯系人:林爽

聯系電話:010-66045608

傳真:(010)66045527

客服電話:010-66045678

天相投顧:www.txsec.com

天相基金網:www.jjm.com.cn



(13)長城國瑞證券有限公司

注冊地址:廈門市思明區蓮前西路2號蓮富大廈17樓


法定代表人:王勇

公司聯系人:盧金文

電話:0592-5161642

客服電話:0592-5163588

公司網址:www.xmzq.cn



(14)華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

法定代表人:李工

郵政編碼:230069

公司聯系人:甘霖

電話:0551-5161821

傳真:0551-5161672

客服電話:96518(安徽) /4008096518(全國)

公司網址:www.hazq.com/



(15)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層

法定代表人:張佑君

聯系人:陳忠

電話:010-84683893

傳真:010-84865560

網站:中信金融網www.ecitic.com



(16)華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

郵政編碼:350003

法定代表人:黃金琳


開放式基金業務聯系人:張騰

聯系電話:0591-87383623

開放式基金業務傳真:0591-87383610

統一客戶服務電話:96326(福建省外請先撥0591)

公司網址:www.hfzq.com.cn



(17)東海證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:趙俊

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯系人:王一彥

客服電話:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn



(18) 信達證券股份有限公司

注冊(辦公)地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:唐靜

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網址:www.cindasc.com



(19) 中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001)

辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層(266061)

法定代表人:楊寶林

基金業務聯系人:吳忠超


電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

客戶服務電話:95548

公司網址:www.zxwt.com.cn



(20)廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20樓

辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20樓

法定代表人:邱三發

電話:020-88836999

傳真:020-88836654

聯系人:林潔茹

客戶服務電話:020-961303

網址:www.gzs.com.cn



(21)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人:霍達

電話:0755-82943666

傳真:0755-82943636

客戶服務熱線:95565

網址:www.newone.com.cn



(22)上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓

辦公地址:上海市西藏中路336號

法定代表人:李俊杰

電話:021-53519888

聯系人:張瑾


客服電話:4008918918、021-962518或撥打各城市營業網點咨詢電話

公司網址:www.962518.com



(23)民生證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈

法定代表人:馮鶴年

注冊資金:21.77億人民幣

辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16層

郵政編碼:100005

客服電話:4006198888

聯系人: 趙明

業務聯系電話:010-85127622

公司網站:www.mszq.com



(24)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:田薇

客服電話:4008-888-888

傳真:010-66568990

公司網址:www.chinastock.com.cn



(25)廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣州天河區天河北路183-187 號大都會廣場43 樓(4301-4316 房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44 樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

統一客戶服務熱線:95575 或致電各地營業網點


公司網站:廣發證券網 http://www.gf.com.cn



(26)華泰證券股份有限公司

住所:南京市江東中路228號

辦公地址:南京中山東路90 號華泰證券大廈

法定代表人:周易

聯系人:程高峰、萬鳴

聯系電話:025-83290979

網址:www.htsc.com.cn



(27)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

聯系人:權唐

客戶咨詢電話:4008888108

公司網址:www.csc108.com



(28)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508 號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508 號

法定代表人:薛峰

聯系人:劉晨、李芳芳

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客戶服務電話:4008888788、10108998

公司網址:www.ebscn.com



(29)方正證券股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24 層


公司地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24 層

法定代表人:高利

聯系人:彭博

電話:0731-85832343

傳真:0731-85832214

全國統一客服熱線:95571

方正證券網站:www.foundersc.com



(30)東吳證券股份有限公司

注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號

法定代表人:范力

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

聯系人:方曉丹

客戶服務電話:0512-33396288

網址: http://www.dwzq.com.cn



(31)第一創業證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

法定代表人:劉學民

電話:0755-25832583

網址:www.firstcapital.com.cn



(32)國海證券股份有限公司

注冊地址:廣西桂林市輔星路13號

辦公地址:深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3樓

法定代表人:何春梅

聯系人:牛孟宇

電話:0755-83709350

傳真:0755-83704850


客服電話:95563

網址:http://www.ghzq.com.cn



(33)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801

法定代表人:薛峰

注冊資本:2000萬元人民幣

組織形式:有限責任公司

存續期間:持續經營

聯系人:張玉靜

電話:0755-33227953

傳真:0755-82080798

網址:http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com



(34)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈9 樓

法定代表人:楊文斌

聯系人:張茹

電話:021-58870011

傳真:68596916

公司網址:www.ehowbuy.com

客服電話:400-700-9665



(35)諾亞正行基金銷售有限公司

住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

法定代表人:汪靜波

聯系電話:021-38602377

傳真:021-38509777


聯系人:方成

客服電話:400-821-5399

公司網址:http:www.noah-fund.com



(36)東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街6666號

辦公地址:長春市生態大街6666號

法定代表人:李福春

客服熱線:95360

公司網站:www.nesc.cn



(37)西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人:吳堅

電話:023-63786141

傳真:023-63786212

聯系人:張煜

客服電話:4008096096

網址:www.swsc.com.cn



(38)北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈二層

法定代表人:閆振杰

客服電話:400-888-6661

公司網站:www.myfund.com



(39)山西證券股份有限公司

注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓


法定代表人:侯巍

聯系人:郭熠

聯系電話:0.51-8686659

傳真:0351-8686619

客戶服務電話:400-666-1618、95573

網址:www.i618.com.cn



(40)和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

客戶服務電話:400-920-0022/ 021-20835588

網址:licaike.hexun.com



(41)浦領基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀3201

法定代表人:聶婉君

客服電話:400-808-0069

公司網站:www.zscffund.com



(42)浙江同花順基金銷售有限公司

地址:杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室

法定代表人:凌順平

客服電話:4008-773-772

公司網站:www.5ifund.com



(43)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190 號2 號樓2 層

辦公地址:上海市徐匯區龍田路195 號3C 座7 樓


法定代表人:其實

聯系電話:021-54509998

傳真:021-64385308

聯系人:潘世友

公司網址:www.1234567.com.cn

客服電話:400-1818-188



(44)北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

法定代表人:趙榮春

客服電話:400-678-5095

公司網站:www.niuji.net



(45)聯訊證券股份有限公司

住所:惠州市江北東江三路55 號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四



辦公地址:惠州市江北東江三路55 號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、

四層

法定代表人:徐剛

傳真:021-33606760

客服電話:95564

網址:http://www.lxzq.com.cn/



(46)中山證券有限責任公司

注冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層

辦公地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層

法定代表人:林炳城

電話:0755-82943755

傳真:0755-82960582

客戶服務電話: 95329


網址:www.zszq.com



(47)上海利得基金銷售有限公司

住所:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓

法定代表人:李興春

聯系人:趙沛然

客服電話:400-921-7755

網址:www.leadbank.com.cn



(48)華西證券股份有限公司

住所:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

法定代表人:楊炯洋

聯系人:周志茹

聯系人電話:028-86135991

傳真:028-86150040

網址:http://www.hx168.com.cn



(49)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

客服電話:95523或4008895523

網址: www.swhysc.com



(50)上海匯付金融服務有限公司

注冊地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓

辦公地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓

法定代表人:金佶


客戶服務電話:400-820-2819

網址:https://tty.chinapnr.com/



(51)上海陸金所資產管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人:鮑東華

聯系人:寧博宇

聯系電話:021-20665952

客戶服務電話: 4008-219-031

上海陸金所官網:www.lufunds.com



(52)嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15
單元

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15
單元

法定代表人:趙學軍

客戶服務電話:400-021-8850

網址:www.harvestwm.cn



(53)深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元

辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元

法定代表人:劉鵬宇

客服電話:0755-83999907

網址: www.jinqianwo.cn



(54)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1幢202室


辦公地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1幢202室

法定代表人:陳柏青

數米基金網站:www.fund123.cn

數米基金客戶服務電話:4000-766-123



(55)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

客服電話:4000-178-000

網址:www.lingxianfund.com



(56)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人:張躍偉

客服電話:400-820-2899

網址:www.erichfund.com



(57)中信期貨有限公司

注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
室、14層

辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
室、14層

法定代表人:張皓

客服電話:400-990-8826

網址: www.citicsf.com



(58)華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b) 單元


辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈第28層A01、B01(b) 單元

法定代表人:俞洋

客服電話:4001099918

網址::www.cfsc.com.cn



(59)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6 號105 室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

法定代表人:肖雯

客服電話:020-89629066

網址: www.yingmi.cn



(60)廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室

辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室

法定代表人:陳洪生

聯系人:梁云波

網址:www.xds.com.cn



(61)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層

法定代表人:周斌

客服電話:400-8980-618

網址:www.chtfund.com



(62)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海
商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115室,1116室及1307室


法定代表人:TAN YIK KUAN

客服電話:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn



(63)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號

辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108_號

法定代表人:王偉剛

客服電話:400-619-9059

網址:www.fundzone.cn



(64)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

客服電話:400-6411-999

網址: www.taichengcaifu.com



(65)北京晟視天下基金銷售有限公司

注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心D座21層

法定代表人:蔣煜

客服電話:400-818-8866

網址:www.shengshiview.com.cn



(66)大同證券有限責任公司

注冊地址:大同市城區迎賓街15號桐城中央21層

辦公地址:太原市長治路111號山西世貿中心A座12、13層

法定代表人:董祥

客服電話:400-712-1212


公司網站:http://www.dtsbc.com.cn



(67)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人:戎兵

聯系人:程剛

電話:010-52855713

客服電話:400-6099-200

網址:www.yixinfund.com



(68)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通大廈A座2208

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通大廈A座2208

法定代表人:吳雪秀

客服電話:400-001-1566

公司網站:www.yilucaifu.com



(69)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層

法定代表人:張彥

客服電話:400-166-1188

公司網站:http://8.jrj.com.cn/



(70)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:燕斌

客服電話:400-166-6788


網址:www.66zichan.com



(71)國都證券股份有限公司

注冊住所:北京市東城區東直門南大街3 號國華投資大廈9 層10 層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3 號國華投資大廈9 層10 層

法定代表人:王少華

客服電話:400-818-8118

公司網站:www.guodu.com



(72)杭州科地瑞富基金銷售有限公司

住所:杭州市下城區武林時代商務中心1604室

辦公地址:杭州市下城區上塘路15號武林時代20樓

法定代表人:陳剛

客服電話:0571-86655920

公司網站:www.cd121.com



(73)華融證券股份有限公司

住所:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈11-18層

辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈11-18層

法定代表人:祝獻忠

客服電話:95390

公司網站:www.hrsec.com.cn



(74)財達證券股份有限公司

住所:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈26層

辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈26層

法定代表人:翟建強

客服電話:400-612-8888

公司網站:www.s10000.com




(75)北京肯特瑞基金有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06

辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東集團總部A座17層

法定代表人:江卉

客服電話:400-098-8511 或 400-088-8816

公司網站:http://fund.jd.com/



(76)海銀基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區東方路1217號16樓B單元

辦公地址:上海市浦東新區東方路1217號6樓

法定代表人:劉惠

客服電話: 400-808-1016

公司網站:www.fundhaiyin.com



(77)北京中天嘉華基金銷售有限公司

注冊住所:北京市石景山區八大處高科技園區西井路3號3號樓7457房間

辦公地址:北京市朝陽區京順路5號曙光大廈C座一層

法定代表人:洪少猛

客服電話:95346

公司網站:www.jhlc.cn



(78)上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

辦公地址:上海市浦東新區錦康路308號陸家嘴世紀金融廣場6號樓6層

法定代表人:戴新裝

客服電話:400-820-1515

公司網站:www.zhengtongfunds.com



(79)上海基煜基金銷售有限公司


注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經
濟發展區)

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人:王翔

客服電話:400-820-5369

公司網站:www.jiyufund.com.cn



(80)國金證券股份有限公司

注冊地址:四川省成都市東城根上街95號

辦公地址:四川省成都市東城根上街95號

法定代表人:冉云

客服電話:95310

公司網站:www.gjzq.com.cn



(81)武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊地址:武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城第七幢23層1號4


辦公地址:武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城第七幢23層1號4


法定代表人:陶捷

客服電話:400-027-9899

公司網站:http://www.buyfunds.cn/



(82)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址:成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501單元

法定代表人:于海鋒

客服電話:4008-588-588

公司網站:https://www.puyifund.com/




(83)北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層

法定代表人:齊劍輝

客服電話:4006236060

公司網站:www:niuniufund.com



(84)深圳盈信基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈8樓A-1

辦公地址:遼寧省大連市中山區南山路155號南山1910 A3-1

法定代表人:苗宏升

客服電話:4007-903-688

公司網站:www.fundying.com



(85)濟安財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室

辦公地址:北京市朝陽區東三環中路7號北京財富中心A座46層

法定代表人:楊健

客服電話:400-673-7010

公司網站:www.jianfortune.com



(86)上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東南楊南路428號1號樓

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102、1103單元

法定代表人:申健

客服電話:021-20292031

公司網站:https://8.gw.com.cn



(87)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507


辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街望京SOHO T3 A座19層

法定代表人:鐘斐斐

客服電話:4000-618-518

網址:www.danjuanapp.com



(88)西藏東方財富證券股份有限公司

注冊地址:拉薩市北京中路101號

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人:陳宏

客服電話:95357

網址:http://www.18.cn



(89)重慶銀行股份有限公司

注冊地址:重慶市渝中區鄒容路153號

辦公地址:重慶市江北區永平門街6號

法定代表人:林軍

客服電話:96899(重慶地區)、4007096899(其他地區)

網址:www.cqcbank.com.cn





(90)聯儲證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓

辦公地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層

法定代表人:呂春衛

客服電話:400-620-6868

網址:www.lczq.com



(91)萬聯證券股份有限公司

注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層

辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層


法定代表人:羅欽城

客服電話:95322

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基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售
本基金,并及時公告。




②場內代銷機構

具有基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位(愛建證券、安信證券、
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交易所會員單位可新增為本基金的場內代銷機構。


基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和《基金合同》
等的規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時履行公告義務。




(二)注冊登記機構:

名稱:中國證券登記結算有限責任公司


住所:北京市西城區太平橋大街 17 號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街 17 號

法定代表人:周明

聯系人:趙亦清

聯系電話:010-50938782

傳真:010-50938828



(三)律師事務所與經辦律師:

名稱:上海源泰律師事務所

住所:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

聯系電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398

經辦律師:廖海 劉佳



(四)會計師事務所:

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

執行事務合伙人:李丹

電話:(021)23238888

傳真:(021)23238800

聯系人:都曉燕

經辦注冊會計師:許康瑋、都曉燕



六、基金份額的分類與凈值計算規則

(一)基金份額結構

本基金為指數分級型證券投資基金,其基金份額包括三類,分別為諾德深證


300指數分級證券投資基金之基礎份額(簡稱“諾德深證300份額”)、諾德深
證300指數分級證券投資基金之穩健收益類份額(簡稱“諾德深證300A份額”)
與諾德深證300指數分級證券投資基金之積極收益類份額(簡稱“諾德深證300B
份額”)。其中,諾德深證300A份額、諾德深證300B份額的基金份額配比始
終保持1∶1的比率不變。


(二)基金份額的自動分離與分拆規則

本基金發售結束后,投資者在場內認購的全部諾德深證300份額按照1:1的
比例自動分離為預期收益與風險不同的兩種份額類別,即諾德深證300A份額和
諾德深證300B份額。


根據諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的基金份額比例,諾德深證
300A份額在場內基金初始總份額中的份額占比為50%,諾德深證300B份額在
場內基金初始總份額中的份額占比為50%,且兩類基金份額的基金資產合并運
作。


諾德深證300份額設置單獨的基金代碼,在《基金合同》生效后只可以進行
場內與場外的申購和贖回,但不上市交易。諾德深證300A份額與諾德深證300B
份額交易代碼不同,只可在深圳證券交易所上市交易,不可單獨進行申購或贖回。


基金成立并開放申購贖回后,投資者可在場內申購和贖回諾德深證300份
額,并可選擇將其場內申購的每2份諾德深證300份額按1:1的比例分拆成諾德
深證300A份額和諾德深證300B份額各1份。投資者也可按1:1的配比將其持
有的諾德深證300A份額和諾德深證300B份額申請合并為諾德深證300份額后
贖回。


投資者可在場外申購和贖回諾德深證300份額。場外申購的諾德深證300份
額不進行分拆,但《基金合同》另有規定的除外。投資者可將其持有的場外諾德
深證300份額跨系統轉托管至場內并申請將其分拆成諾德深證300A份額和諾德
深證300B份額后上市交易。投資者可按1:1的配比將其持有的諾德深證300A
份額和諾德深證300B份額合并為諾德深證300份額后贖回。


無論是定期份額折算,還是不定期份額折算(有關本基金的份額折算詳見本
基金合同“二十二、基金份額折算”),其所產生的諾德深證300份額不進行自
動分離。投資者可選擇將上述折算產生的每2份諾德深證300份額按1:1的比
例分拆為諾德深證300A份額和諾德深證300B份額各1份。



(三)諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的參考凈值計算規則

由于諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的風險和收益特性不同,本
基金份額所分離的兩類基金份額諾德深證300A份額和諾德深證300B份額具有
不同的參考凈值計算規則。


在本基金的存續期內,本基金將在每個工作日按《基金合同》約定的參考凈
值計算規則對諾德深證300A份額和諾德深證300B份額分別進行參考凈值計算,
諾德深證300A份額為低風險且預期收益相對穩定的基金份額,本基金凈資產優
先確保諾德深證300A份額的本金及諾德深證300A份額累計約定應得收益;諾
德深證300B份額為高風險且預期收益相對較高的基金份額,本基金在優先確保
諾德深證300A份額的本金及累計約定應得收益后,將剩余凈資產計為諾德深證
300B份額的凈資產。


在本基金存續期內,諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的參考凈值
計算規則如下:

1、諾德深證300A份額約定年基準收益率為“同期銀行人民幣一年期定期
存款利率(稅后)+3%”,同期銀行人民幣一年期定期存款利率以當年1月1日
中國人民銀行公布的金融機構人民幣一年期存款基準利率為準。基金合同生效日
所在年度的年基準收益率為“基金合同生效日中國人民銀行公布的金融機構人民
幣一年期存款基準利率(稅后)+3%”。年基準收益均以1.000元為基準進行計
算;

2、本基金每個工作日對諾德深證300A份額和諾德深證300B份額進行參考
凈值計算。在進行諾德深證300A份額和諾德深證300B份額各自的參考凈值計
算時,本基金凈資產優先確保諾德深證300A份額的本金及諾德深證300A份額
累計約定應得收益,之后的剩余凈資產計為諾德深證300B份額的凈資產。諾德
深證300A份額累計約定應得收益按依據諾德深證300A份額約定年基準收益率
計算的每日收益率和截至計算日諾德深證300A份額應計收益的天數確定;

3.每2份諾德深證300份額所代表的資產凈值等于1份諾德深證300A份額
和1份諾德深證300B份額的資產凈值之和;

4.在本基金的基金合同生效日所在會計年度或存續的某一完整會計年度內,
若未發生基金合同規定的不定期份額折算,則諾德深證300A份額在參考凈值計
算日應計收益的天數按自基金合同生效日至計算日或該會計年度年初至計算日


的實際天數計算;若發生基金合同規定的不定期份額折算,則諾德深證300A份
額在參考凈值計算日應計收益的天數應按照最近一次該會計年度內不定期份額
折算基準日至計算日的實際天數計算。


基金管理人并不承諾或保證諾德深證300A份額的基金份額持有人的約定應
得收益,如在某一會計年度內本基金資產出現極端損失情況下,諾德深證300A
份額的基金份額持有人可能會面臨無法取得約定應得收益甚至損失本金的風險。


(四)本基金基金份額凈值的計算

本基金作為分級基金,按照諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的參
考凈值計算規則依據以下公式分別計算并公告T日諾德深證300份額凈值、諾德
深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值:

1、諾德深證300份額的基金份額凈值計算

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。


T日諾德深證300份額的基金份額凈值=T日閉市后的基金資產凈值/T日
本基金基金份額的總數

本基金作為分級基金,T日本基金基金份額的總數為諾德深證300A份額、
諾德深證300B份額和諾德深證300份額的份額數之和。


2、諾德深證300A份額參考凈值和諾德深證300B份額參考凈值計算


NtARNAV/)1(..


5.05.0300ABNAVNAVNAV
..
.

設T日為基金份額凈值計算日,T=1,2,3……N;N為當年實際天數;t=min{自
年初至T日,自基金合同生效日至T日,自最近一次會計年度內不定期份額折
算日至T日};為T日每份諾德深證300份額的基金份額凈值;
為T日諾德深證300A份額的基金份額參考凈值;為T日諾德深證300B
份額的基金份額參考凈值;R為諾德深證300A份額約定年基準收益率。

300NAVANAV
BNAV

諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份
額參考凈值的計算,均保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此產
生的誤差計入基金財產。



T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日公告。如遇特殊情況,
可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。


七、基金的募集

(一)基金募集的依據

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金
合同及其他有關規定募集,并經中國證監會2012年4月25日證監許可【2012】
551號文核準。


(二)基金存續期間

不定期

(三)基金類型

股票型基金

(四)基金的運作方式

契約型開放式

(五)上市交易所

深圳證券交易所

(六)基金份額初始面值

諾德深證300份額的發售面值為人民幣1.00元。


(七)募集情況

本基金自2012年8月1日起向全社會公開募集,截至2012年9月3 日募
集工作順利結束。 經普華永道中天會計師事務所有限公司驗資,本次募集的有
效認購戶數為1,256 戶,本次募集扣除認購費用后的募集資本金額共計人民幣
496,955,609.46元,認購資金利息共計人民幣471,067.87元,上述金額已于2012
年 9 月 7 日全額劃入本基金在基金托管人中國銀行股份有限公司開立的諾德
深證300指數分級證券投資基金托管專戶。本次募集資金及其利息根據每份基金
份額的面值人民幣1.00元折合為497,426,677.33基金份額,已分別計入各基金份


額持有人的基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。


八、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

基金募集期限屆滿具備下列條件的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起
10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會
提交驗資報告,辦理基金備案手續,并予以公告:

1、基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣;

2、基金份額持有人的人數不少于200人。


根據有關規定,本基金滿足《基金合同》生效條件。經中國證監會核準,本
基金的基金合同于2012年9月10日生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人
正式開始管理本基金。


(二)基金存續期內基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后,基金份額持有人數量不滿兩百人或者基金資產凈值低于五
千萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續二十個工作日出現前述情
形的,基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。


法律法規或監管部門另有規定的,按其規定辦理。


九、基金份額的上市交易

(一)上市交易的基金份額

《基金合同》生效后,基金管理人將根據有關規定,向深圳證券交易所申請
諾德深證300A份額與諾德深證300B份額上市交易。


(二)上市交易的地點

本基金諾德深證300A份額與諾德深證300B份額上市交易的地點為深圳證
券交易所。


(三)上市交易的時間

在符合相關基金份額上市條件的前提下,本基金管理人將在《基金合同》生
效后六個月內申請基金份額在深圳證券交易所上市交易。



在確定上市交易的時間后,基金管理人應依據法律法規規定在指定媒體上刊
登上市交易公告書。


(四)上市交易的規則

本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所證券投資基金
上市規則》、《深圳證券交易所交易規則》等有關規定,包括但不限于:

1、諾德深證300份額所分離的諾德深證300A份額與諾德深證300B份額以
不同的交易代碼上市交易,兩類基金份額上市首日的開盤參考價為各自前一交易
日基金份額參考凈值;

2、諾德深證300A份額與諾德深證300B份額實行價格漲跌幅限制,漲跌幅
比例為10%,自上市首日起實行;

3、諾德深證300A份額與諾德深證300B份額買入申報數量為100 份或其
整數倍;

4、諾德深證300A份額與諾德深證300B份額申報價格最小變動單位為0.001
元人民幣;

5、諾德深證300A份額與諾德深證300B份額上市交易遵循《深圳證券交易
所交易規則》及相關規定。


(五)上市交易的費用

諾德深證300A份額與諾德深證300B份額上市交易的費用按照深圳證券交
易所有關規定辦理。


(六)上市交易的行情揭示

諾德深證300A份額與諾德深證300B份額在深圳證券交易所掛牌交易,交
易行情通過行情發布系統揭示。行情發布系統同時揭示基金前一交易日的諾德深
證300A份額與諾德深證300B份額的基金份額參考凈值。


(七)上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市

諾德深證300A份額與諾德深證300B份額的停復牌、暫停上市、恢復上市
和終止上市按照《基金法》等相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所的相
關規定執行。


(八) 相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等
相關規定內容進行調整的,《基金合同》相應予以修改,且此項修改無須召開基
金份額持有人大會。



(九)若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易
的新功能,基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。


十、諾德深證300份額的申購與贖回

本基金《基金合同》生效后,投資者可通過場外或場內兩種方式對諾德深證
300份額進行申購與贖回。本基金的諾德深證300A份額、諾德深證300B份額只上
市交易,不接受投資者的申購與贖回。


(一)申購與贖回辦理的場所

投資者辦理諾德深證300份額場內申購和贖回業務的場所為具有基金代銷業
務資格且具有場內基金申購贖回資格的深圳證券交易所會員單位。投資者需使用
深圳證券賬戶,通過深圳證券交易所交易系統辦理諾德深證300份額場內申購、
贖回業務。


投資者辦理諾德深證300份額場外申購和贖回業務的場所為基金管理人直銷
機構和基金管理人委托的場外代銷機構。投資者需使用中國證券登記結算有限責
任公司(深圳)開放式基金賬戶辦理諾德深證300份額場外申購、贖回業務。


投資者應當在基金管理人和場內、場外代銷機構辦理諾德深證300份額申購、
贖回業務的營業場所或按基金管理人和場內、場外代銷機構提供的其他方式辦理
諾德深證300份額的申購和贖回。本基金場內、場外代銷機構名單將由基金管理
人在《招募說明書》、《發售公告》或其他公告中列明。


基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構,并予以公告。


若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資
者可以通過上述方式進行申購與贖回。


(二)申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

諾德深證300份額的申購、贖回開放日為深圳證券交易所的交易日。場內業
務辦理時間為深圳證券交易所交易日的交易時間,場外業務辦理時間以各銷售機
構的規定為準,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的


規定公告暫停申購、贖回時除外。


若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金
管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整并公告。


2、申購贖回的開始時間

諾德深證300份額自基金合同生效日后不超過3個月時間內開始辦理場外申
購贖回,具體開始辦理時間最遲于申購或贖回開始前3個工作日在本基金開放申
購公告中規定并在至少一種指定媒體上公告。諾德深證300份額場內申購、贖回
開始辦理的時間由基金管理人根據注冊登記機構的相關規定確定。


3、基金管理人開始辦理申購、贖回業務時應當按照基金合同的規定進行公
告并辦理備案手續。


4、基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申
購、贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或
轉換申請的,視為下一個開放日的申請,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下
次辦理基金份額申購、贖回或轉換時間所在開放日的價格。


(三)申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即諾德深證300份額的申購與贖回價格以受理申請當日收
市后計算的諾德深證300份額凈值為基準進行計算;

2、諾德深證300份額采用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,
贖回以份額申請;

3、基金份額持有人在場外贖回諾德深證300份額時,基金管理人按“先進先
出”的原則,即對該基金份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理時,
認/申購確認日期在先的基金份額先贖回,認/申購確認日期在后的基金份額后贖
回,以確定所適用的贖回費率;

4、當日的申購與贖回申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷,在當日的
業務辦理時間結束后不得撤銷;

5、投資者通過深圳證券交易所交易系統辦理諾德深證300份額的場內申購、
贖回業務時,需遵守深圳證券交易所的相關業務規則;若相關法律法規、中國證
監會、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對申購、贖回業務等規


則有新的規定,按新規定執行;

6、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但
最遲應在新的原則實施前依照有關規定在至少一種指定媒體上公告。


(四)申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間內提出申購
或贖回的申請。


投資者提交申購諾德深證300份額申請時,須按銷售機構規定的方式全額交
付申購款項。投資者提交贖回申請時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的諾德
深證300份額余額。否則所提交的申購、贖回申請無效而不予以確認成交。


投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理
規則等在遵守《基金合同》和《招募說明書》規定的前提下,以各銷售機構的具
體規定為準。


2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日(T日)。在正常情況下,本基金注冊登記機構在T+1日對基金投資者
申購、贖回申請的有效性進行確認。投資者可在T+2日到銷售網點柜臺或以銷
售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。否則,如因申請未得到注冊登記機
構的確認而造成的損失,由投資者自行承擔。基金銷售機構對申購、贖回申請的
受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實收到申請。申購與贖回的確
認以注冊登記機構的確認結果為準。


在法律法規允許的范圍內,基金管理人或注冊登記機構可根據業務規則對上
述業務辦理時間進行調整并公告。


3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式,若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,申
購款項將退回投資者賬戶,由此產生的利息等損失由投資者自行承擔。


投資者贖回申請成功后,基金管理人將通過注冊登記機構及其相關基金銷售
機構按規定向投資者支付贖回款項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請
之日起不超過7個工作日的時間內支付。在發生巨額贖回時,贖回款項的支付辦


法按基金合同和有關法律法規規定處理。


在法律法規允許的范圍內,基金管理人可根據業務規則對上述業務辦理時間
進行調整并公告。


(五)申購和贖回的數額和價格

1、申購和贖回的數額限制

(1)投資者通過場內或場外辦理諾德深證300份額申購時,每筆申購金額
最低為10元(含申購費,下同),追加申購每筆最低10元。


直銷中心或各代銷機構對最低申購限額及交易級差有其他規定的,以其業務
規定為準。基金管理人可根據市場情況,調整首次申購和追加申購的最低金額,
但不得低于10元。


(2)基金份額持有人辦理諾德深證300份額場外贖回時,每筆贖回申請最
低份額為1000份基金份額;基金份額持有人辦理諾德深證300份額場內贖回時,
每筆贖回申請的最低份額為1000份基金份額,同時單筆贖回份額必須是整數份
額,且單筆贖回最多不超過99,999,999份基金份額。


基金份額持有人每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于1000份,基金
份額持有人贖回時或贖回后將導致在銷售機構(網點)保留的基金份額余額不足
1000份的,需一次全部贖回。如因基金份額折算、非交易過戶、轉托管、巨額
贖回、基金轉換等原因導致的賬戶余額少于1000份之情況,不受此限,但再次
贖回時必須一次性全部贖回。


(3)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體請參見相關公告。


基金管理人可根據市場情況,合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制,
基金管理人進行前述調整必須依照有關規定在至少一種指定媒體上公告。


2、申購贖回費率

(1)申購費率:

投資者申購本基金需繳納申購費,投資者在同一天多次申購的,根據單次申
購金額確定每筆申購所適用的費率。申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注


冊登記等各項費用,不列入基金財產。


申購費率如下:





場外申購費率

申購金額(萬元)

申購費率

A <50

1.2%

50 ≤ A < 200

0.8%

200 ≤ A <500

0.4%

A ≥500

每筆1000元

場內申購費率

深圳證券交易所會員單位應參照場外申購費率設定投資者
的場內申購費率。




注:上表中,A為投資者申購金額。


(2)贖回費率

本基金的場外贖回費率不高于0.5%,隨基金份額持有期限的增加而遞減;
本基金的場內贖回費率為固定贖回費率0.5%,不按份額持有時間分段設置贖回
費率。


本基金的贖回費率如下表;



場外贖回費率

持有基金份額的期限

贖回費率

小于7日

1.5%

大于等于7日,小于1年

0.5%

大于等于1年,小于2年

0.2%

大于等于2年

0

場內贖回費率

固定費率0.5%



注:1年指365天,2年指730天。


本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,其中對持續持有
期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產;對持續持有期大于7日
(含)的投資人收取的贖回費,贖回費總額25%的部分歸基金財產所有,其余部
分用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。


基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費
率。費率如發生變更,基金管理人應在調整實施2日前在至少一種中國證監會指
定的媒體上刊登公告。


基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場
情況制定基金促銷計劃,在基金促銷活動期間,基金管理人履行適當程序后可以


對促銷活動范圍內的基金投資者調低基金申購費率、贖回費率。


3、申購份額的計算方法如下:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

(注:對于適用固定金額申購費的申購,凈申購金額=申購金額–固定申購
費金額)

申購費用=申購金額-凈申購金額

(注:對于適用固定金額申購費的申購,申購費用=固定申購費金額)

申購份額=凈申購金額/T日諾德深證300基金份額凈值

場內申購時,申購份額的計算保留至整數位,小數點以后的部分舍去,不足
1份額對應的申購資金返還至投資者資金帳戶。


場外申購時,申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用
后,以當日基金份額凈值為基準計算,申購份額計算結果保留至小數點后兩位,
小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承
擔。


例3: 某投資者投資100,000元通過場內申購諾德深證300份額,申購費率
為1.2%,假設T日本基金的基金份額凈值為1.100元,則其可得到的申購份額
為:

凈申購金額=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元

申購費用=100,000-98,814.23=1,185.77元

申購份額=98,814.23/1.100=89,831份(保留至整數位)

實際凈申購金額=89,831×1.100=98,814.10元

退款金額=100,000-98,814.10-1,185.77=0.13元

即:投資者投資100,000元從場內申購諾德深證300份額,假設申購當日諾
德深證300份額凈值為1.100元,則其可得到89,831份諾德深證300份額,申購
費用為1,185.77元,退款金額為0.13元。


例4: 某投資者投資100,000元通過場外申購諾德深證300份額,申購費率
為1.2%,假設T日本基金的基金份額凈值為1.100元,則其可得到的申購份額
為:

凈申購金額=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元

申購費用=100,000-98,814.23=1,185.77元


申購份額=98,814.23/1.100=89,831.12份

即:投資者投資100,000元從場外申購諾德深證300份額,假設申購當日諾
德深證300份額凈值為1.100元,則其可得到89,831.12份諾德深證300份額。


4、贖回金額的計算

諾德深證300份額贖回采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的基金份額
凈值為基準進行計算,計算公式:

贖回金額=贖回份數×贖回當日諾德深證300基金份額凈值

贖回費用=贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

本基金場內和場外贖回時,贖回金額均為按實際確認的有效贖回份額乘以申
請當日諾德深證300基金份額凈值并扣除相應的費用后的余額,贖回金額計算結
果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位。由此誤差產生的損失由基金財產承
擔,產生的收益歸基金財產所有。


例5: 某投資者在T日從場外贖回其持有的諾德深證300份額基金份額
10,000份,持有期為1年6個月,對應的贖回費率為0.2%,假設T日的基金份
額凈值為1.100元,則投資者獲得的贖回金額計算如下:

贖回金額=10,000×1.100=11,000元

贖回費用=11,000×0.2%=22元

凈贖回金額=11,000-22=10,978元

即:投資者持有10,000份諾德深證300份額1年6個月后從場外贖回,假
設贖回當日德深證300份額凈值是1.100元,則其可得到的凈贖回金額為10,978
元。


例6:某投資者在T日從深交所場內贖回其持有的諾德深證300基金份額
10,000份,持有期為1年6個月,贖回費率為0.5%,假設T日的基金份額凈值
為1.100元,則投資者獲得的贖回金額計算如下:

贖回金額=10,000×1.100=11,000元

贖回費用=11,000×0.5%=55元

凈贖回金額=11,000-55=10,945元

即:投資者持有10,000份諾德深證300份額1年6個月后從深交所場內贖
回,假設贖回當日德深證300份額凈值是1.100元,則其可得到的凈贖回金額為
10,945元。


5、諾德深證300份額的基金份額凈值的計算


T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,
可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。


基金份額凈值的計算結果保留到小數點后三位,第四位四舍五入。由此產生
的誤差在基金財產列支。


(六)申購與贖回的注冊登記

1、諾德深證300份額的份額采用分系統登記的原則。場外認購、申購或通
過跨系統轉托管從場內轉入的諾德深證300份額登記在注冊登記系統基金份額
持有人開放式基金賬戶下;諾德深證300A份額、諾德深證300B份額以及場內
認購、申購或通過跨系統轉托管從場外轉入的諾德深證300份額登記在證券登記
結算系統基金份額持有人深圳證券賬戶下。


2、登記在證券登記結算系統中的諾德深證300份額可以直接申請場內贖回
但不在深圳證券交易所上市交易,登記在證券登記結算系統中的諾德深證300A
份額和諾德深證300B份額在深圳證券交易所上市交易,但不能直接申請場內贖
回,但可按1:1比例申請合并為諾德深證300份額后再申請場內贖回。


3、登記在注冊登記系統中的諾德深證300份額既可以直接申請場外贖回,
也可以在辦理跨系統轉托管后通過跨系統轉托管轉至證券登記結算系統,經過基
金份額持有人進行申請每兩份諾德深證300份額按1:1比例分離為諾德深證300A
份額和諾德深證300B份額后在深圳證券交易所上市交易。


4、諾德深證300份額申購與贖回的注冊登記業務,按照中國證券登記結算
有限責任公司的有關規定辦理。通常情況下,投資者T日申購諾德深證300份額
成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續,
投資者自T+2日起有權贖回或轉換轉出該部分諾德深證300份額。


投資者T日贖回諾德深證300份額成功后,基金注冊登記機構在T+1日為
投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。


5、基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行
調整,并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體上予以公告。


(七)巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日中,諾德深證300份額的基金份額凈贖回申請(贖回申請總份額
扣除申購申請總份額后的余額)與凈轉出申請(基金轉換中轉出申請總份額扣除
基金轉換中轉入申請總份額后的余額)之和超過上一開放日本基金總份額(包括
諾德深證300份額、諾德深證300A份額和諾德深證300B份額)的10%,為巨


額贖回。


2、巨額贖回的處理方式

出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受
全額贖回或部分延期贖回。


(1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請
時,按正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或
認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動
時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額(包括諾德深
證300份額、諾德深證300A份額和諾德深證300B份額)10%的前提下,對其
余贖回申請延期辦理。若發生巨額贖回,對于單個基金份額持有人當日贖回申請
超過上一開放日基金總份額20%以上的部分,將自動進行延期辦理。對于其余當
日非自動延期辦理的贖回申請,應當按單個基金份額持有人非自動延期辦理申請
贖回份額占當日非自動延期辦理的申請贖回總份額的比例,確定該基金份額持有
人當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲
受理部分予以撤銷外,延遲至下一開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。

轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權,以此類推,直到全部贖回為止。


(3)當發生巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或招
募說明書規定的其他方式,在3個工作日內通知基金份額持有人,說明有關處理
方法,同時在至少一種中國證監會指定媒體上予以公告。


(4)暫停接受和延緩支付:諾德深證300份額連續2個開放日以上發生巨
額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受諾德深證300份額的贖回申請;
已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但延緩期限不得超過20個工作日,
并應當在至少一種中國證監會指定媒體上公告。


(八)拒絕或暫停接受申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者對諾德深證300
份額的申購申請:

(1)因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值;


(3)發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停
接受投資人的申購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參
考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基
金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請;

(4)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他
可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益的情形;

(5)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形;

(6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時;

(7)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆或數筆申購。


基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時,申購款項將退回
投資者賬戶。發生上述(1)到(5)項情形,基金管理人決定暫停接受申購申請
時,應當依法公告。在暫停申購的情形消除時,基金管理人應及時恢復申購業務
的辦理并依法公告。


2、在以下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者對諾德深證300份額的
贖回申請:

(1)因不可抗力導致基金無法正常運作;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值;

(3)基金連續發生兩個或兩個以上開放日巨額贖回,根據基金合同規定,
可以暫停接受贖回申請的情況;

(4)發生本基金合同規定的暫停基金資產估值的情況時,基金管理人可暫
停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在
重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖
回款項或暫停接受基金贖回申請的措施;

(5)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖
回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應當在當日向中國證監會備案,并及
時公告。已接受的贖回申請,基金管理人應當足額支付;如暫時不能足額支付,


應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例
分配給贖回申請人,其余部分在后續開放日予以支付。


在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并依法公
告。


3、暫停基金的申購、贖回,基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案。


4、暫停申購或贖回期間結束,基金重新開放時,基金管理人應依法公告并
報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。


(1)如果發生暫停的時間為一天,基金管理人將于重新開放日,在至少一
種指定媒體,刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并公告最近一個開放日的諾
德深證300份額凈值。


(2)如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束,基金重新開放
申購或贖回時,基金管理人將提前一個工作日,在至少一種指定媒體,刊登基金
重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的
諾德深證300份額的基金份額凈值。


(3)如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少
重復刊登暫停公告一次;當連續暫停時間超過兩個月時,可對重復刊登暫停公告
的頻率進行調整。諾德深證300份額重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
三個工作日,在至少一種指定媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并
在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的諾德深證300份額凈值。


十一、基金的轉換

基金轉換是指基金份額持有人在本基金存續期間按照基金管理人的規定申
請將其持有的諾德深證300份額全部或部分轉換為基金管理人管理的、且由同一
注冊登記機構辦理注冊登記的其它開放式基金份額的行為。


基金管理人在基金合同生效后的適當時候將為投資者辦理基金間的轉換業
務,具體業務辦理時間、業務規則及轉換費率在基金轉換公告中列明。基金管理
人最遲應于轉換業務開始前2天至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告
并按有關規定報中國證監會備案。



十二、基金的非交易過戶

(一)基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的
基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一基金賬戶的行為。基金
注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其它情
況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下, 接受劃轉的主體必須是合格的個
人投資者或機構投資者。其中:

1、“繼承”是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人
繼承。


2、“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的
基金會或其他具有社會公益性質的社會團體。


3、“司法強制執行”是指司法機構依據生效的法律文書將基金份額持有人持
有的基金份額強制執行劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織或者以其
他方式處理。


基金注冊登記機構可以辦理的非交易過戶情形,以其公告的業務規則為準。


辦理非交易過戶業務必須提供基金注冊登記機構規定的相關資料,基金注冊
登記機構受理上述情況下的非交易過戶,其他銷售機構不得辦理該項業務。


(二)符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理;申請人按基金
注冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。


(三)如法律法規、注冊登記機構或深圳證券交易所的有關規則發生變化,本基
金的非交易過戶的有關規則將相應調整。


十三、基金的轉托管

本基金的轉托管包括系統內轉托管和跨系統轉托管

(一)系統內轉托管

1、系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內
不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進
行轉托管的行為。


2、基金份額登記在注冊登記系統的基金份額持有人在變更辦理諾德深證300


份額贖回業務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有諾德深證300份額的系統內
轉托管。


3、基金份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理諾德深
證300份額場內贖回或諾德深證300A份額和諾德深證300B份額上市交易的會員
單位(席位)時,須辦理已持有基金份額的系統內轉托管。


4、募集期內不得辦理系統內轉托管。


5、基金銷售機構可以按照相關規定向基金份額持有人收取轉托管費。


6、系統內轉托管的具體辦理方法參照深圳證券交易所、中國證券登記結算
有限責任公司以及基金代銷機構的有關規定。


(二)跨系統轉托管

1、跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的諾德深證300份額在注冊登
記系統和證券登記結算系統之間進行轉托管的行為。


2、諾德深證300份額跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限
責任公司及深圳證券交易所的相關規定辦理。


3、募集期內不得辦理跨系統轉登記。


4、基金銷售機構可以按照相關規定向基金份額持有人收取轉托管費。


十四、基金份額的凍結、解凍及質押

(一) 基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解
凍,以及經注冊登記機構認可的其他情況下的基金份額的凍結與解凍。基
金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)
按照我國法律法規、監管規章以及國家有權機關的要求來決定是否凍結。

在國家有權機關作出決定之前,被凍結部分產生的權益一并凍結。

(二) 如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業
務,基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

(三) 如法律法規、注冊登記機構或深圳證券交易所的有關規則發生變化,本



基金的凍結、解凍及質押的有關規則將相應調整。



十五、定期定額投資計劃

本基金管理人可為基金投資者提供定期定額投資計劃服務,具體實施方法以
基金管理人屆時公布的業務規則和公告為準。


十六、基金的份額配對轉換

本基金《基金合同》生效后,在諾德深證300A份額、諾德深證300B份額
的存續期內,基金管理人將為基金份額持有人辦理份額配對轉換業務。


(一)份額配對轉換是指本基金的諾德深證300份額與諾德深證300A份額、諾
德深證300B份額之間的配對轉換,包括以下兩種方式的配對轉換:

1、分拆

分拆指基金份額持有人將其持有的每兩份諾德深證300份額的場內份額申
請轉換成一份諾德深證300A份額與一份諾德深證300B份額的行為。


2、合并

合并指基金份額持有人將其持有的每一份諾德深證300A份額與一份諾德深
證300B份額申請轉換成兩份諾德深證300份額的場內份額的行為。


(二)份額配對轉換的業務辦理機構

份額配對轉換的業務辦理機構見屆時發布的相關公告。


基金投資者應當在份額配對轉換業務辦理機構的營業場所或按其提供的其
他方式辦理份額配對轉換。深圳證券交易所、基金注冊登記機構或基金管理人可
根據情況變更或增減份額配對轉換的業務辦理機構,并予以公告。


(三)份額配對轉換的業務辦理時間

份額配對轉換自諾德深證300A份額、諾德深證300B份額上市交易后不超
過6個月的時間內開始辦理,基金管理人應在開始辦理份額配對轉換的具體日期
前按照《信息披露辦法》的有關規定在至少一家指定媒體公告。


份額配對轉換的業務辦理日為深圳證券交易所交易日(基金管理人公告暫停
份額配對轉換時除外),具體的業務辦理時間見基金管理人屆時發布的相關公告。


若深圳證券交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對份額配對


轉換業務的辦理時間進行調整并公告。


(四)份額配對轉換的原則

1、份額配對轉換以份額申請。


2、申請分拆為諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的諾德深證300份
額的場內份額必須是偶數。


3、申請合并為諾德深證300份額的諾德深證300A份額與諾德深證300B份
額必須同時配對申請,且基金份額數必須同為整數且相等。


4、諾德深證300份額的場外份額如需申請進行分拆,須跨系統轉托管為諾
德深證300份額的場內份額后方可進行。


5、份額配對轉換應遵循屆時相關機構發布的相關業務規則。


基金管理人、基金注冊登記機構或深圳證券交易所可視情況對上述規定作出
調整,并在正式實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在至少一家指定媒體公
告。


(五)份額配對轉換的程序

份額配對轉換的程序遵循屆時相關機構發布的最新業務規則,具體見相關業
務公告。


(六)暫停份額配對轉換的情形

1、深圳證券交易所、基金注冊登記機構、份額配對轉換業務辦理機構因異
常情況無法辦理份額配對轉換業務。


2、法律法規、深圳證券交易所規定或經中國證監會認定的其他情形。


發生前述情形的,基金管理人應當在至少一家指定媒體刊登暫停份額配對轉
換業務的公告。


在暫停份額配對轉換的情況消除時,基金管理人應及時恢復份額配對轉換業
務的辦理,并依照有關規定在至少一家指定媒體上公告。


(七)份額配對轉換的業務辦理費用

投資者申請辦理份額配對轉換業務時,份額配對轉換業務辦理機構可酌情收
取一定的傭金,具體見相關業務辦理機構公告。


十七、基金的投資

(一)投資目標


本基金運用以完全復制為目標的指數化投資方法,通過嚴格的投資約束和數
量化風險控制手段,力爭將本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤
偏離度的絕對值控制在0.35%以內,年化跟蹤誤差控制在4%以內,以實現對深
證300指數的有效跟蹤,分享中國經濟的持續、穩定增長的成果,實現基金資產
的長期增值。


(二)投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括深證300指數的成份股及其
備選成份股、新股(一級市場初次發行或增發)、固定收益產品、權證、股指期
貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。若法律法規或監管
機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納
入投資范圍。


本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
占基金資產的比例為85%-100%,其中投資于股票的資產不低于基金資產的
85%,投資于深證300指數成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的90%;
每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基
金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券;其中,現金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等;權證投資占基金資產凈值的比例為0-3%。


當法律法規的相關規定變更時,基金管理人在履行適當程序后可對上述資產
配置比例進行適當調整。


(三)投資理念

本基金的投資管理將遵循指數化投資理念,以深證300指數作為標的指數,
通過完全復制的被動式投資管理實現跟蹤誤差的最小化,從而實現對深證300指
數的復制。


(四)標的指數

本基金的標的指數是深證300價格指數。


隨著市場環境的變化,如果上述標的指數不適用本基金時,本基金管理人可
以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,進行適當的程序變更本基金的標的
指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。其中,若標的指數變更涉
及本系列基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指
數召開基金份額持有人大會,并報中國證監會核準或者備案。若標的指數變更對


基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開
基金份額持有人大會,基金管理人應在取得基金托管人同意后,報中國證監會備
案。并應至少提前30個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。


(五)投資策略

本基金為被動式指數基金,采用完全復制指數的投資方法,按照成份股在深
證300指數中的基準權重構建指數化投資組合,以擬合、跟蹤深證300指數的收
益表現,并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。


當預期成份股發生調整,成份股發生配股、增發、分紅等行為,以及因基金
的申購和贖回對本基金跟蹤深證300指數的效果可能帶來影響,導致無法有效復
制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以根據市場情況,采取合理措施,在合理期
限內進行適當的處理和調整,以力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。


1、資產配置策略

本基金主要按照深證300指數的成份股組成及其權重構建股票投資組合,并
根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金所持有的股票市值和買
入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)占基金資產的比例為85%-100%,
其中投資于股票的資產不低于基金資產的85%,投資于深證300指數成份股和備
選成份股的資產不低于股票資產的90%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需
繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年
以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
權證投資占基金資產凈值的比例為0-3%。本基金將根據市場的實際情況、基金
資產的流動性要求等因素,適當調整基金資產的配置比例,以保證對標的指數的
有效跟蹤。


2、股票投資組合構建策略

(1)股票投資組合構建原則

本基金通過完全復制指數的方法,根據深證300指數成份股組成及其基準權
重構建股票投資組合。


(2)股票投資組合構建方法

本基金采用完全復制法,按照成份股在深證300指數中的基準權重構建股票
投資組合。當預期成份股發生調整,成份股發生配股、增發、分紅等行為,以及
因基金的申購和贖回對本基金跟蹤深證300指數的效果可能帶來影響,導致無法


有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以根據市場情況,采取合理措施,在
合理期限內進行適當的處理和調整,以力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。


(3)股票投資組合調整

本基金所構建的股票投資組合根據深證300指數成份股組成及其權重的變
動而進行相應調整。同時,本基金還將根據法律法規和風險管理中的投資比例限
制、申購贖回變動情況、股票增發因素等變化,對股票投資組合進行實時調整,
力爭實現基金凈值增長率與深證300指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差
最小化。


①定期調整

當標的指數成份股發生定期調整的時候,本基金將根據標的指數的編制規則
及調整公告,在指數成份股調整生效前,分析并確定組合調整策略,力求最小化
變更成份股帶來的跟蹤誤差。


②臨時調整

當上市公司發生增發、配股等影響成份股在指數中權重的行為時,本基金將
根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合;

根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟蹤深
證300指數;

根據法律法規的規定,成份股在深證300指數中的權重因其它原因發生相應
變化的,本基金將做相應調整,以保持基金資產中該成份股的權重同指數一致。


③其他調整

本基金將根據市場情況,決定是否參與一級市場新股認購,認購的非成份股
將在規定持有期之后的一定時間以內賣出。


3、股指期貨投資策略

基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目
標。本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風
險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統
性風險,改善組合的風險收益特性。


此外,本基金還將運用股指期貨來對沖特殊情況下的流動性風險以進行有效
的現金管理,如預期大額申購贖回、大量分紅等,以及對沖因其他原因導致無法
有效跟蹤標的指數的風險。



基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責
股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制
等制度并報董事會批準。


4、投資績效評估

在正常市場情況下,本基金力爭年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則
調整或其他因素導致跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟
蹤跟蹤誤差進一步擴大。


(六)業績比較基準

本基金業績比較基準為:深證300價格指數收益率×95%+金融同業存款利
率×5%

由于本基金的投資標的為深證300價格指數,且保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年內的政府國債,其中,現金不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等。因此,業績基準中的這一資產配置比例可以反映本基
金的風險收益特征。


隨著市場環境的變化,如果上述標的指數不適用本基金時,本基金管理人可
以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,進行適當的程序變更本基金的標的
指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。其中,若標的指數變更涉
及本系列基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指
數召開基金份額持有人大會,并報中國證監會核準或者備案。若標的指數變更對
基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開
基金份額持有人大會,基金管理人應在取得基金托管人同意后,報中國證監會備
案。并應至少提前30個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。


(七)風險收益特征

本基金為股票型基金,但由于采取了基金份額分級的結構設計,不同的基金
份額具有不同的風險收益特征。諾德深證300份額為常規指數基金份額,具有較
高風險、較高預期收益的特征。長期平均的風險和預期收益高于混合型基金、債
券型基金和貨幣市場基金。


從諾德深證300份額所分離的兩類基金份額來看,諾德深證300A份額具有
低風險、收益相對穩定的特征,諾德深證300B份額具有高風險、高預期收益的
特征。



(八)投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財產從事以下行為

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發
行的股票或者債券;

(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(8)依照法律、行政法規有關法律法規規定,由國務院證券監督管理機構
規定禁止的其他活動。


2、基金投資組合比例限制

(1)進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產
凈值的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

(2)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產
凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%,基金管理
人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證
監會另有規定的,遵從其規定;

(3)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保
持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

(4)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產,
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(5)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋
差計算)占基金資產的比例為85%-100%,其中投資于股票的資產不低于基金
資產的85%,投資于深證300指數成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的
90%;

(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的


各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(7)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的10%;

(8)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和,不得超過基金資產凈值的100%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期
日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質
押式回購)等;

(9)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%。


(10)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

(11)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;

(12)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;

(13)法律法規、中國證監會規定的其他投資比例限制。


3、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更,致使本款前
述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履
行相應程序后,本基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。


(九)投資組合比例調整

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。除上述第(3)、(11)、(12)項另有約定外,因證券市
場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在十個交易日內進行調
整。法律法規或監管機構另有規定時,從其規定。


(十)基金管理人代表基金行使股東及債權人權利處理原則和方法

1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

2、有利于基金財產的安全與增值;


3、按照國家有關規定代表基金獨立行使股東及債權人權利,保護基金投資
者利益。


十八、基金的投資組合報告

※本投資組合報告內容節選自《諾德深證300指數分級證券投資基金2019年第
2季度報告》,報告截至日期為2019年6月30日。


1 報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資
產的比例(%)

1

權益投資

4,268,943.95

91.83



其中:股票

4,268,943.95

91.83

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

-

-



其中:債券

-

-



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中:買斷式回購的買入返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合計

377,993.50

8.13

8

其他資產

1,701.03

0.04

9

合計

4,648,638.48

100.00





2 報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值
比例(%)

A

農、林、牧、漁業

138,820.28

3.06

B

采礦業

18,905.00

0.42

C

制造業

2,607,343.69

57.54

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應


43,757.80

0.97

E

建筑業

21,271.52

0.47

F

批發和零售業

54,821.03

1.21

G

交通運輸、倉儲和郵政業

43,896.96

0.97

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

372,119.16

8.21

J

金融業

323,569.33

7.14

K

房地產業

245,571.26

5.42

L

租賃和商務服務業

81,808.47

1.81




M

科學研究和技術服務業

11,408.00

0.25

N

水利、環境和公共設施管理業

19,233.01

0.42

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

6,865.00

0.15

Q

衛生和社會工作

67,038.09

1.48

R

文化、體育和娛樂業

76,532.86

1.69

S

綜合

7,674.24

0.17



合計

4,140,635.70

91.38





2.2報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

1,159.00

0.03

B

采礦業

532.00

0.01

C

制造業

87,079.89

1.92

D

電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業

-

-

E

建筑業

1,426.00

0.03

F

批發和零售業

7,749.00

0.17

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術
服務業

15,092.00

0.33

J

金融業

-

-

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理


10,395.00

0.23

O

居民服務、修理和其他服務


-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

4,875.36

0.11

S

綜合

-

-



合計

128,308.25

2.83





2.3報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合


本基金本報告期末未持有港股通投資股票。




3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

3.1報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票
投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產
凈值比例
(%)

1

000333

美的集團

3,679

190,792.94

4.21

2

000651

格力電器

3,403

187,165.00

4.13

3

000858

五糧液

1,100

129,745.00

2.86

4

000002

萬科A

3,400

94,554.00

2.09

5

000001

平安銀行

5,820

80,199.60

1.77

6

300498

溫氏股份

2,004

71,863.44

1.59

7

300750

寧德時代

900

61,992.00

1.37

8

000063

中興通訊

1,900

61,807.00

1.36

9

002415

海康威視

2,109

58,166.22

1.28

10

002714

牧原股份

940

55,262.60

1.22





3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票
投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值
比例(%)

1

002168

惠程科技

1,000

8,850.00

0.20

2

002450

*ST康得

2,697

8,711.31

0.19

3

000970

中科三環

710

8,058.50

0.18

4

002221

東華能源

900

7,749.00

0.17

5

002273

水晶光電

545

6,311.10

0.14





4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。




5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。




6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投


資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。




7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。




8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。




9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未投資股指期貨。


9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末未投資股指期貨。




10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末未投資國債期貨。


10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未投資國債期貨。


10.3 本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末未投資國債期貨。




11投資組合報告附注

11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說


本基金本報告期末按公允價值占基金資產凈值比例投資的前十名證券發行主體中,平安
銀行(000001)的發行主體平安銀行股份有限公司(以下簡稱“公司”)在過去一年內存在
被監管處罰的情形。


(1)因公司貸前調查不到位,向環保未達標的企業提供融資;貸后管理失職,流動資


金貸款被挪用原因,依據《中國銀監會關于印發<節能減排授信工作指導意見>的通知》(銀
監發〔2007〕83號)第五條,《中國銀監會關于印發綠色信貸指引的通知》(銀監發〔2012〕
4號)第十七條,《流動資金貸款管理暫行辦法》第九條、第十三條、第三十條,《中華人民
共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條,天津銀監局于2018年6月28日對公
司作出了罰款人民幣50萬元的行政處罰。


(2)因未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄、
未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。2018年7月26日中國人民銀行根據《中
華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項規定,處以50萬元罰款;未按照規定保存
客戶身份資料和交易記錄,中國人民銀行根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(二)
項規定,處以40萬元罰款;未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,中國人民銀
行根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(三)項規定,處以50萬元罰款;對平
安銀行合計處以140萬元罰款。


對平安銀行的投資決策程序的說明:

本基金管理人長期跟蹤研究該股票,我們認為,該項處罰的處罰力度對上市公司長期經
營和投資價值影響不大,我們對該證券的投資嚴格執行內部投資決策流程,符合法律法規和
公司制度的規定。


除上述情況外,本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查,
無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。


11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明

本基金本報告期內投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之
外的股票。




11.3其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

1,029.75

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

75.20

5

應收申購款

596.08

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

1,701.03






11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。




11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

11.5.1報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末指數投資前十名股票中不存在流通受限情況。




11.5.2報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末積極投資前五名股票中不存在流通受限情況。




11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。




十九、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


本基金合同生效日為2012年9月10日,基金合同生效以來(截至2019年
6月30日)的基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較如下
表所示:

階段

凈值增長
率①

凈值增長
率標準差


業績比較
基準收益
率③

業績比較
基準收益
率標準差


①-③

②-④

2019年1月
1日至2019
年6月30日

19.77%

1.68%

26.98%

1.71%

-7.21%

-0.03%

2018年1月
1日至2018
年12月31

-35.22%

1.38%

-32.81%

1.44%

-2.41%

-0.06%






2017年1月
1日至2017
年12月31


7.57%

0.82%

13.17%

0.82%

-5.60%

0.00%

2016年1月
1日至2016
年12月31


-18.64%

1.76%

-18.34%

1.66%

-0.30%

0.10%

2015年1月
1日至2015
年12月31


30.07%

2.65%

31.35%

2.51%

-1.28%

0.14%

2014年1月
1日至2014
年12月31


25.70%

1.05%

29.08%

1.12%

-3.38%

-0.07%

2013年1月
1日至2013
年12月31


2.30%

1.32%

4.61%

1.32%

-2.31%

0.00%

2012年9月
10日至
2012年12
月31日

5.40%

1.21%

1.64%

1.32%

3.76%

-0.11%





諾德深證300指數分級證券投資基金

累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2012年9月10日至2019年6月30日)




注:本基金成立于2012年9月10日,圖示時間段為2012年9月10日至
2019年6月30日。


本基金建倉期間自2012年9月10日至2013年3月9日,報告期結束資產
配置比例符合本基金基金合同規定。


二十、基金的財產

(一)基金財產的構成

1、基金資產總值

基金資產總值是指本基金購買的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收
款項和其他投資所形成的價值總和。


其構成主要有:

(1)銀行存款及其應計利息;

(2)清算備付金及其應計利息;

(3)根據有關規定繳存的保證金;


(4)應收證券交易清算款;

(5)應收申購基金款;

(6)股票投資及其估值調整;

(7)債券投資及其估值調整和應計利息;

(8)權證投資及其估值調整;

(9)其他投資及其估值調整;

(10)其他資產等。


2、基金資產凈值

本基金基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。


(二)基金財產的賬戶

本基金以“諾德深證300指數分級證券投資基金”的名義在基金托管人營業機
構開立本基金的銀行存款托管賬戶;以基金托管人的名義在中國證券登記結算有
限責任公司開立基金結算備付金賬戶,以“諾德深證300指數分級證券投資基金”

的名義在基金托管人托管系統中開立二級結算備付金賬戶;以基金托管人和“諾
德深證300指數分級證券投資基金”聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公
司開立證券賬戶、以“諾德深證300指數分級證券投資基金”的名義開立銀行間債
券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的上述基金財產賬戶與基金管理人、基
金托管人、基金代銷機構和基金注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產
賬戶相獨立。


如國家相關法律法規調整,基金管理人和基金托管人有權依據新規定執行。


(三)基金財產的保管及處分

1、本基金財產獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產,并由基金托管
人保管。


2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得
的財產和收益,歸基金財產。


3、基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構和基金代銷機構以其自有
的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押
或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算范圍。



4、基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;
不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得
對基金財產強制執行。


二十一、基金資產的估值

(一)估值目的

基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產和金融負債的公
允價值,依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的諾德深證300份
額凈值,是計算諾德深證300份額申購與贖回價格以及計算諾德深證300A份額
參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值的基礎。


(二)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


(三)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產及負債。


(四)估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發
生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交
易市價,確定公允價格。


(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債


券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格;

(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。


2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。


3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
估值技術確定公允價值。


4、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。


5、股指期貨品種將按照相關規定進行估值。


6、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行。諾德深證300份額凈
值、諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值由基金管理人完
成估值后,將估值結果發送給基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合同》
規定的估值方法、時間、程序進行復核,基金托管人復核無誤后發送給基金管理
人,由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對
同時進行。


(六)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認的;

3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;

4、中國證監會認定的其他情形。


(七)基金份額凈值的確認

用于基金信息披露諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈值、
諾德深證300B份額參考凈值由基金管理人負責計算,基金托管人進行復核。基
金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的諾德深證300份額凈值、諾德深
證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值并以雙方認可的方式發送給
基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后再以雙方認可的方式發送給
基金管理人,由基金管理人對上述基金份額凈值予以公布。


諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額
參考凈值的計算精確到0.001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,
從其規定。


(八)估值錯誤的處理

1、當基金資產的估值導致諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考
凈值、諾德深證300B份額參考凈值小數點后三位(含第三位)內發生差錯時,
視為基金份額凈值估值錯誤。


2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確保基金資產估


值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾
正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到或超過諾德深證
300份額、諾德深證300A份額和諾德深證300B份額任一類別基金份額凈值或參
考凈值的0.25%時,基金管理人應當報中國證監會備案;當計價錯誤達到或超過
諾德深證300份額、諾德深證300A份額和諾德深證300B份額任一類別基金份
額凈值或參考凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并同時報中國證監會備案。


3、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,
以基金管理人計算結果為準。


4、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的,按其規定處理。


(九)特殊情況的處理

1、基金管理人按本條第(四)款有關估值方法規定的第4項條款進行估值
時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。


2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未
能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免
除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成
的影響。


二十二、基金的收益與分配

(一)收益的構成

基金利潤是指基金的利息收入、投資收益、公允價值的變動收益和其他收入
扣除相關費用后的余額,基金已實現收益是指基金利潤減去公允價值變動收益后
的余額。


(二)基金可供分配利潤

期末可供分配利潤,采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實
現部分的孰低數。


(三)基金收益分配原則

在存續期內,本基金(包括諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德
深證300B份額)不進行收益分配。



二十三、基金的費用和稅收

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、基金合同生效后的標的指數許可使用費;

4、因基金的證券交易或結算而產生的費用;

5、基金合同生效以后的信息披露費用;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金合同生效以后的會計師費和律師費;

8、基金資產的資金匯劃費用;

9、基金上市初費及上市月費

10、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。


(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.0%年費率計提。


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×1.0%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,
由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理
人。


2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×0.2%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費


E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,
由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管
人。


3、基金合同生效后的標的指數許可使用費

本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所
規定的指數使用費計提方法支付指數許可使用費。


如果指數許可使用費的計算方法、費率等發生調整,本基金將采用調整后的
方法或費率計算指數使用費。基金管理人應及時按照《信息披露管理辦法》的規
定在指定媒體進行公告。


4、本條第(一)款第3至第10項費用由基金管理人和基金托管人根據有關
法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。


(三)不列入基金費用的項目

本條第(一)款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無
關的事項發生的費用等不列入基金費用。


(四)基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召
開基金份額持有人大會。


(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義
務。


二十四、基金份額折算

(一)定期份額折算

在諾德深證300A份額、諾德深證300份額存續期內的每個會計年度(除基
金合同生效日所在會計年度外)的第一個工作日,本基金將按照以下規則進行基
金的定期份額折算。


1、基金份額折算基準日


每個會計年度的第一個工作日(除基金合同生效日所在會計年度外)

2、基金份額折算對象

基金份額折算基準日登記在冊的諾德深證300A份額、諾德深證300份額。


3、基金份額折算頻率

每年折算一次

4、基金份額折算方式

諾德深證300A份額和諾德深證300B份額按照本招募說明書“六、基金份
額的分類與凈值計算規則”進行參考凈值計算,將諾德深證300A份額的應得收
益進行定期份額折算,每2份諾德深證300份額按照1份諾德深證300A份額獲
得約定應得收益的新增折算份額。


在基金份額折算前與折算后,諾德深證300A份額與諾德深證300B份額的
份額配比保持1:1不變。


對于諾德深證300A份額期末的約定應得收益,即諾德深證300A份額每個
會計年度12月31日份額參考凈值超出1.000元部分,將折算為場內諾德深證300
份額分配給諾德深證300A份額持有人。諾德深證300份額持有人持有的每2份
諾德深證300份額將按1份諾德深證300A份額獲得新增諾德深證300份額的分
配。持有場外諾德深證300份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場
外諾德深證300份額的分配;持有場內諾德深證300份額的基金份額持有人將按
前述折算方式獲得新增場內諾德深證300份額的分配。經過上述份額折算,諾德
深證300A份額參考凈值和諾德深證300份額的基金份額凈值將相應調整。


每個會計年度第一個工作日為基金份額折算基準日,本基金將對諾德深證
300A份額和諾德深證300份額進行應得收益的定期份額折算。


每個會計年度第一個工作日進行諾德深證300A份額上一年度應得收益的定
期份額折算時,有關計算公式如下:

I)諾德深證300A份額的折算:

定期份額折算后諾德深證300A份額的份額數=定期份額折算前諾德深證
300A份額的份額數

諾德深證300A份額持有人新增的場內諾德深證300份額的份額數

前期末
后)(份額的資產凈值折算前諾德深證
3003003005.0000.1300NUMNUMNAVNAVA....
.


= 后
期末前)(
3001.000-
NAVNAVNUMAA.

其中:

:定期份額折算后諾德深證300份額凈值

300NAV

:每份諾德深證300A份額期末參考凈值
期末
ANAV

:定期份額折算前諾德深證300份額的份額數

300NUM

:定期份額折算前諾德深證300A份額的份額數

ANUM

諾德深證300A份額新增份額折算成諾德深證300份額的場內份額取整計算
(最小單位為1 份),余額計入基金財產。


II)諾德深證300B份額的折算:

每個會計年度的定期份額折算不改變諾德深證300B份額的參考凈值及其份
額數。


III)諾德深證300份額的折算:



前期末
后)(份額的資產凈值折算前諾德深證
3003003005.0000.1300NUMNUMNAVNAVA....
.

諾德深證300份額持有人新增的諾德深證300份額的份額數
= 后
期末前
3003001.000-
2NAVNAVNUMA.

其中:

:定期份額折算后諾德深證300份額凈值

:每份諾德深證300A份額期末參考凈值
期末
ANAV

:定期份額折算前諾德深證300份額的份額數

定期份額折算后諾德深證300份額的份額數=定期份額折算前諾德深證300


份額的份額數+諾德深證300份額持有人獲得的新增的諾德深證300份額的份額
數+諾德深證300A份額持有人獲得的新增的場內諾德深證300份額的份額數。


諾德深證300份額的場外份額經折算后的份額數采用截位法保留到小數點后
兩位,由此產生的誤差計入基金財產;諾德深證300份額的場內份額經折算后的
份額數,以及諾德深證300A份額折算成諾德深證300份額的場內份額均保留至
整數位,小數點以后的部分舍去,舍去部分歸基金所有。


在實施基金份額折算時,折算日折算前諾德深證300份額的基金份額凈值、
諾德深證300A份額參考凈值等具體見基金管理人屆時發布的相關公告。




IV)舉例:

假設本基金成立后第3個會計年度第一個工作日為定期份額折算基準日,諾
德深證300份額當天折算前資產凈值為7,458,000,000元。當天場外諾德深證
300份額、場內諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額的
份額數分別為50億份、5億份、30億份、30億份。前一個會計年度末每份諾德
深證300A份額資產參考凈值為1.058元,且未進行不定期份額折算。


①定期份額折算的對象為基準日登記在冊的諾德深證300A份額和諾德深證
300份額,即30億份和55億份。


②諾德深證300A份額持有人:折算后持有諾德深證300A份額 = 折算前諾
德深證300A份額 = 30億份

= [ 7,458,000,000 – ( 1.058 – 1.000 ) × 0.5 × 5,500,000,000] /
5,500,000,000 = 1.327元

前期末
后)(份額的資產凈值折算前諾德深證
3003003005.0000.1300NUMNUMNAVNAVA....
.

諾德深證300A份額持有人新增的場內諾德深證300份額的份額數
== 3,000,000,000×(1.058-1.000)
/1.327=131,122,833.46份

期末前)(
3001.000-
NAVNAVNUMAA.

諾德深證300A份額新增份額折算成諾德深證300份額的場內份額均保留至
整數位,小數點以后的部分舍去,舍去部分歸基金所有,因此新增諾德深證300


份額為131,122,833份;持有的諾德深證300A份額為30億份。


③ 諾德深證300份額持有人

場外新增的諾德深證300份額的份額數==
5,000,000,000/2×(1.058-1.000)/ 1.327=109,269,027.88份

期末前
3003001.000-
2NAVNAVNUMA.

定期份額折算后場外諾德深證300份額的份額數= 定期份額折算前場外諾德
深證300份額的份額數 + 場外新增的諾德深證300份額的份額數 =
5,000,000,000+109,269,027.88 = 5,109,269,027.88份

場內新增的諾德深證300份額的份額數==
500,000,000/2×(1.058-1.000)/ 1.327=10,926,902.79, 取整后為10,926,902份

期末前
3003001.000-
2NAVNAVNUMA.

定期份額折算后場內諾德深證300份額的份額數 = 定期份額折算前場內諾
德深證300份額的份額數 + 場內新增的諾德深證300份額 =
500,000,000+10,926,902 = 510,926,902份

5、基金份額折算期間的基金業務辦理

為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據深圳證券交
易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停諾德深證300A份額
與諾德深證300B份額的上市交易和諾德深證300份額的申購或贖回等相關業務,
具體見基金管理人屆時發布的相關公告。


6、基金份額折算結果的公告

基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指定
媒體和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。


7、特殊情形的處理

若在某個會計年度最后一個工作日發生《基金合同》約定的本基金不定期折
算情形時,基金管理人本著維護基金份額持有人利益的原則,可以根據具體情況
選擇按照定期份額折算的規則或者不定期份額折算的規則進行份額折算。


(二)不定期份額折算

除以上定期份額折算外,本基金還將在以下兩種情況進行份額折算,即:當
諾德深證300份額的基金份額凈值達到2.000元;當諾德深證300B份額的基金


份額參考凈值達到0.250元。


1、當諾德深證300份額的基金份額凈值達到2.000元,本基金將按照以下
規則進行份額折算。


(1)基金份額折算基準日

當諾德深證300份額的基金份額凈值達到2.000元,基金管理人可根據市場
情況確定折算基準日。


(2)基金份額折算對象

基金份額折算基準日登記在冊的諾德深證300A份額、諾德深證300B份額
和諾德深證300份額。


(3)基金份額折算頻率

不定期

(4)基金份額折算方式

當諾德深證300份額的基金份額凈值達到2.000元后,本基金將分別對諾德
深證300A份額、諾德深證300B份額和諾德深證300份額進行份額折算,份額
折算后本基金將確保諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的份額數比例為
1:1,份額折算后諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值、
諾德深證300份額凈值均調整為1元。


當諾德深證300份額的基金份額凈值達到2.000元后,諾德深證300A份額
參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值、諾德深證300份額凈值三類份額將按
照如下公式進行份額折算:

I)諾德深證300A份額的折算:

份額折算原則:

. 份額折算前諾德深證300A份額的份額數與份額折算后諾德深證300A
份額的份額數相等;
. 諾德深證300A份額持有人份額折算后獲得新增的份額數,即超出1.000
元以上的參考凈值部分全部折算為場內諾德深證300份額。




前后
AANUMNUM.


諾德深證300A份額持有人新增的場內諾德深證300份額的份額數
=
000.11.000-)(前前
AANAVNUM.

其中:

:份額折算前諾德深證300A份額的份額數

ANUM

:份額折算后諾德深證300A份額的份額數

ANUM

:份額折算前諾德深證300A份額參考凈值

ANAV

II)諾德深證300B份額的折算:

份額折算原則:

. 份額折算后的諾德深證300B份額與諾德深證300A份額的份額數保持
1:1配比;
. 份額折算前的諾德深證300B份額資產凈值等于份額折算后的諾德深證
300B份額資產凈值與份額折算后新增場內諾德深證300份額的資產凈值
之和;
. 份額折算前諾德深證300B份額的持有人在份額折算后將持有諾德深證
300B份額與新增的場內諾德深證300份額。




后后
ABNUMNUM.

諾德深證300B份額持有人新增的場內諾德深證300份額的份額數
=
000.11.000-)(前前
BBNAVNUM.

其中:

:份額折算后諾德深證300B份額的份額數

BNUM

:份額折算后諾德深證300A份額的份額數

ANUM

:份額折算前諾德深證300B份額的份額數

BNUM


:份額折算前諾德深證300B份額參考凈值

BNAV

III)諾德深證300份額的折算:

份額折算原則:

. 場外的諾德深證300份額持有人折算后獲得新增的場外諾德深證300份
額,場內的諾德深證300份額持有人折算后獲得新增的場內諾德深證300
份額。




000.1300300300
前前
后NUMNAVNUM
.
.

其中:

:份額折算后諾德深證300份額的份額數

300NUM

:份額折算前諾德深證300份額凈值

300NAV

:份額折算前諾德深證300份額的份額數

300NUM

諾德深證300份額的場外份額經折算后的份額數保留到小數點后兩位,小數
點后兩位以后的部分舍去,舍去部分歸基金所有;諾德深證300份額的場內份額
經折算后的份額數,以及諾德深證300A份額、諾德深證300B份額折算成諾德
深證300份額的場內份額數均保留至整數位,小數點以后的部分舍去,舍去部分
歸基金所有。


在實施基金份額折算時,折算日折算前諾德深證300份額凈值、諾德深證
300A份額參考凈值等具體見基金管理人屆時發布的相關公告。


IV)舉例:

某投資者持有諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額
各10,000份,在本基金的不定期份額折算日,三類份額的基金份額凈值或參考
凈值如下表所示,折算后,諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈
值、諾德深證300B份額參考凈值均調整為1.000元。




折算前

折算后




基金份額凈值
或參考凈值

基金份額

基金份額凈值
或參考凈值

基金份額

諾德深證
300份額

2.020元

10,000份

1.000元

20,200份諾德深證300份額

諾德深證
300A份額

1.030元

10,000份

1.000元

10,000份諾德深證300A份
額+新增300份諾德深證
300份額的場內份額

諾德深證
300B份額

3.010元

10,000份

1.000元

10,000份諾德深證300B份
額+新增20,100份諾德深證
300份額的場內份額





(5)基金份額折算期間的基金業務辦理

為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據深圳證券交
易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停諾德深證300A份額
與諾德深證300B份額的上市交易和諾德深證300份額的申購或贖回等相關業務,
具體見基金管理人屆時發布的相關公告。


(6)基金份額折算結果的公告

基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指定
媒體和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。


2、當諾德深證300B份額的基金份額參考凈值達到0.250元,本基金將按照
以下規則進行份額折算。


(1)基金份額折算基準日

當諾德深證300B份額的基金份額參考凈值達到0.250元,基金管理人可根
據市場情況確定折算基準日。


(2)基金份額折算對象

基金份額折算基準日登記在冊的諾德深證300A份額、諾德深證300B份額
和諾德深證300基礎份額。


(3)基金份額折算頻率

不定期。


(4)基金份額折算方式

當諾德深證300B份額的基金份額參考凈值達到0.250元后,本基金將分別


對諾德深證300A份額、諾德深證300B份額和諾德深證300份額進行份額折算,
份額折算后本基金將確保諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的份額數比
例為1:1,份額折算后諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考
凈值、諾德深證300份額凈值均調整為1.000元。


當諾德深證300B份額的基金份額參考凈值達到0.250元后,諾德深證300A
份額、諾德深證300B份額和諾德深證300份額三類份額按照如下公式進行份額
折算:

I)諾德深證300B份額的折算:

份額折算原則:

. 份額折算前諾德深證300B份額的資產凈值與份額折算后諾德深證300B
份額的資產凈值相等;



000.1
前前
后BBBNUMNAVNUM
.
.

其中:

:份額折算后諾德深證300B份額的份額數

BNUM

:份額折算前諾德深證300B份額參考凈值

BNAV

:份額折算前諾德深證300B份額的份額數

BNUM

II)諾德深證300A份額的折算:

份額折算原則:

. 份額折算前后諾德深證300A份額與諾德深證300B份額的份額數始終
保持1:1配比;
. 份額折算前諾德深證300A份額的資產凈值與份額折算后諾德深證300A
份額的資產凈值及新增場內諾德深證300份額的資產凈值之和相等
. 份額折算前諾德深證300A份額的持有人在份額折算后將持有諾德深證
300A份額與新增場內諾德深證300份額;



后后
BANUMNUM.


諾德深證300A份額持有人新增的場內諾德深證300份額的份額數
=
000.11.000-..后前前
AAANUMNAVNUM

其中:

:份額折算后諾德深證300A份額的份額數

ANUM

:份額折算后諾德深證300B份額的份額數

BNUM

:份額折算前諾德深證300A份額的份額數 前
ANUM

:份額折算前諾德深證300A份額參考凈值 前
ANAV

III)諾德深證300份額的折算:

份額折算原則:

. 份額折算前諾德深證300份額的資產凈值與份額折算后諾德深證300份
額的資產凈值相等;



000.1300300300
前前
后NUMNAVNUM
.
.

其中:

:份額折算后諾德深證300份額的份額數

:份額折算前諾德深證300份額凈值

:份額折算前諾德深證300份額的份額數

諾德深證300份額的場外份額經折算后的份額數采用截位法保留到小數點后
兩位,由此產生的誤差計入基金財產;諾德深證300份額的場內份額經折算后的
份額數,以及諾德深證300A份額、諾德深證300B份額折算成諾德深證300份
額的場內份額數均保留至整數位,小數點以后的部分舍去,舍去部分歸基金所有

在實施基金份額折算時,折算日折算前諾德深證300份額的基金份額凈值、
諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值等具體見基金管理人


屆時發布的相關公告。


IV)舉例:

某投資者持有諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額
各10,000份,在本基金的不定期份額折算日,三類份額的基金份額凈值或參考
凈值如下表所示,折算后,諾德深證300份額、諾德深證300A份額參考凈值、
諾德深證300B份額參考凈值均調整為1.000元。




折算前

折算后

基金份額凈值
或參考凈值

基金份額

基金份額凈值
或參考凈值

基金份額

諾德深證
300份額

0.614元

10,000份

1.000元

6,140份諾德深證
300份額

諾德深證
300A份額

1.030元

10,000份

1.000元

1,980份諾德深證
300A份額+新增
8,320份諾德深證
300份額的場內份


諾德深證
300B份額

0.198元

10,000份

1.000元

1,980份諾德深證
300B份額





(5)基金份額折算期間的基金業務辦理

為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據深圳證券交
易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停諾德深證300A份額
與諾德深證300B份額的上市交易和諾德深證300份額的申購或贖回等相關業務,
具體見基金管理人屆時發布的相關公告。


(6)基金份額折算結果的公告

基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指定
媒體和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。


二十五、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1、基金的會計年度為公歷每年1 月1 日至12 月31 日,如果基金成立少


于2個月,可以并入下一個會計年度。


2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。


3、會計制度按國家有關的會計制度執行。


4、本基金獨立建賬、獨立核算。


5、本基金會計責任人為基金管理人。


6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照
有關規定編制基金會計報表,基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、
報表編制等進行核對并以書面方式確認。


(二)基金年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券業
務資格的會計師事務所及其注冊會計師等對基金年度財務報表及其他規定事項
進行審計;

2、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人同意,
并報中國證監會備案。基金管理人應在更換會計師事務所后2日內公告。


3、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意;

二十六、基金的信息披露

(一)、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關規定。


(二)、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組
織。


本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡
稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和
方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


(三)、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2、對證券投資業績進行預測;

3、違規承諾收益或者承擔損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6、中國證監會禁止的其他行為。


(四)、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本
為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。


(五)、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:

1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

(1)、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明
確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。


(2)、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事
項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信
息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6
個月結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說
明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在
地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說
明。


(3)、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金
運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、基金托
管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



2、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。


3、基金合同生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金
合同》生效公告。


4、《上市交易公告書》

諾德深證300A份額、諾德深證300B份額獲準在證券交易所上市交易的,
基金管理人應當在諾德深證300A份額、諾德深證300B份額上市交易3 個工作
日前,將上市交易公告書登載在指定媒體上。


5、基金資產凈值、基金份額凈值公告

基金合同生效后,在諾德深證300A份額和諾德深證300B份額兩類份額開
始上市交易或者諾德深證300份額開始辦理申購贖回前,基金管理人應當至少每
周公告一次基金資產凈值、諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈
值、諾德深證300B份額參考凈值。


在諾德深證300A份額和諾德深證300B份額兩類份額上市交易或者本基金開
始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網
站、基金份額銷售網點以及其他媒介,披露開放日的諾德深證300份額凈值、諾
德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和諾
德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考
凈值。基金管理人應當在前述最后一個市場交易日的次日,將基金資產凈值以及
諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參
考凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。


6、諾德深證300份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明諾德深證


300份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠
在基金份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。


7、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告
的財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒體上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒體上。


《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。


基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總
份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報
告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有
份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的
特殊情形除外。


基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資
產情況及其流動性風險分析等。


8、臨時報告與公告

基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,予
以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中
國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的事件,包括:


(1)、基金份額持有人大會的召開;

(2)、終止基金合同;

(3)、轉換基金運作方式;

(4)、更換基金管理人、基金托管人;

(5)、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

(6)、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

(7)、基金募集期延長;

(8)、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金
托管人基金托管部門負責人發生變動;

(9)、基金管理人的董事在一年內變更超過50%;

(10)、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變
動超過30%;

(11)、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;

(12)、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

(13)、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到
嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

(14)、重大關聯交易事項;

(15)、基金收益分配事項;

(16)、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

(17)、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%;

(18)、基金改聘會計師事務所;

(19)、基金變更、增加、減少基金代銷機構;


(20)、基金更換基金注冊登記機構;

(21)、諾德深證300份額開始辦理申購、贖回;

(22)、諾德深證300份額申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

(23)、基金發生巨額贖回并延期支付;

(24)、基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;

(25)、諾德深證300份額暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

(26)、本基金開始辦理或暫停接受配對轉換申請;

(27)、本基金暫停接受份額配對轉換后恢復辦理份額配對轉換業務;

(28)、本基金實施基金份額折算;

(29)、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額上市交易;

(30)、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額暫停上市、恢復上市或終
止上市;

(31)、基金份額持有人大會的決議

(32)、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等的重大
事項;

(33)、中國證監會或本基金合同規定的其他事項。


9、公開澄清

在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對
基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后
應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


10、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構核準
或者備案,并予以公告。



11、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。


12、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機
構的住所,投資者在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。


基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,投
資者在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。


二十七、風險揭示

(一)市場風險

基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變
化,產生風險。主要的風險因素包括:

1、政策風險

因財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生變化,


導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。


2、經濟周期風險

隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化,基金投
資的收益水平也會隨之變化,從而產生風險。


3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票,
其收益水平可能會受到利率變化的影響。


4、上市公司經營風險

上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業競爭、市場前景、
技術更新、財務狀況、新產品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金
所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減
少,使基金投資收益下降。上市公司還可能出現難以預見的變化。雖然基金可以
通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全避免。


5、通貨膨脹風險

基金投資的目的是基金資產的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證
券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。


6、債券收益率曲線變動的風險

債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的
久期指標并不能充分反映這一風險的存在。


7、再投資風險

市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上
升所帶來的價格風險互為消長。


(二)信用風險

基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、拒絕支
付到期本息等情況,從而導致基金資產損失。


(三)管理風險

基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,進而影響基金的投資收益水平。

同時,基金管理人的投資管理制度、風險管理和內部控制制度是否健全,能否有


效防范道德風險和其他合規性風險,以及基金管理人的職業道德水平等,也會對
基金的風險收益水平造成影響。


(四)流動性風險

我國證券市場作為新興轉軌市場,市場整體流動性風險較高。基金投資組合
中的股票和債券會因各種原因面臨較高的流動性風險,使證券交易的執行難度提
高,買入成本或變現成本增加。此外,基金投資者的贖回需求可能造成基金倉位
調整和資產變現困難,加劇流動性風險。


為了克服流動性風險,本基金將在堅持分散化投資和精選個股原則的基礎
上,通過一系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制,但基金管
理人并不保證完全避免此類風險。


本基金主要的流動性風險管理方法說明

(1)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

1)股票市場流動性風險:

股票市場流動性風險指的是由于將股票變成現金方面存在的潛在困難而造
成的投資者收益的不確定性以及在不改變當前股價的前提下以較低的成本迅速
完成大量交易的可能性方面存在的風險。和美國等成熟市場相比我國的流動性系
統風險比例占比仍然較高,因此該特點決定了波動率也較高,隨著目前市場政策
的完善以及流動性較好的股票得到投資者青睞程度的提升,流動性系統性風險呈
顯著下降的趨勢,為投資者通過組合投資把流動性風險的分散提供了越來越大的
可行性。


2)債券市場流動性風險:

債券市場流動性風險是指通過該市場來出售與購買債券方面存在的困難而
對投資者所形成的風險。因銀行間債券市場具有交易頻繁、交易金額較大、交易
鏈條較長的特點,若個別機構因流動性不足,則有可能造成后續交易鏈條中的其
他機構收到牽連,將會對市場的穩定性造成影響。


(2)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

在本基金出現巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀
況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,對于單個基金份額持有人當日贖回申請
超過上一開放日基金總份額20%以上的部分,將自動進行延期辦理。對于其余當
日非自動延期辦理的贖回申請,應當按單個賬戶非自動延期辦理贖回申請量占非
自動延期辦理的贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額。


(3)實施備用流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

本基金可能實施備用的流動性風險管理工具,以更好地應對流動性風險。基


金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法
律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進
行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包括但不
限于:1)延期辦理巨額贖回申請;2)暫停接受贖回申請;3)延緩支付贖回款
項;4)收取短期贖回費,本基金對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%
的贖回費;5)暫停基金估值,當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現
無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,
經與基金托管人協商一致,本基金將暫停基金估值。


當基金管理人實施流動性風險管理工具時,可能對投資者產生一定的潛在影
響,包括但不限于不能申購本基金、贖回申請不能確認或者贖回款項延遲到賬、
如持有期限少于7日會產生較高的贖回費造成收益損失等。提示投資者了解自身
的流動性偏好、合理做好投資安排。


(五)操作和技術風險

基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權交易、內幕交易、交
易錯誤和欺詐等。


此外,在開放式基金的后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影
響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來
自基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構、證券交易所和證券登記結
算機構等。


(六)合規性風險

指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規或基金合同有關規定的風險。


(七)本基金特有的風險

1、指數基金的特有風險

本基金為分級指數基金,主要投資于深證300價格指數的成份股和備選成份
股,在基金的投資運作過程中可能面臨指數基金特有的風險。


(1)系統性風險

本基金為股票型基金,重點投資于深證300指數成份股及其備選成份股。在
具體投資管理中,本基金可能面臨深證300指數成份股以及備選股所具有的特有
風險,也可能由于股票投資比例較高而帶來較高的系統性風險。本基金采取指數
化投資策略,被動跟蹤標的指數。當指數下跌時,基金不會采取防守策略,由此


可能對基金資產價值產生不利影響。


(2)投資替代風險

因特殊情況(比如市場流動性不足、個別成份股被限制投資等)導致本基金
無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將搭配使用其他合理方法(如買入非成
份股等)進行適當的替代,由此可能對基金產生不利影響。


(3)標的指數變更風險

根據《基金合同》的規定,因標的指數的編制與發布等原因,導致原標的指
數不宜繼續作為本基金的投資標的指數及業績比較基準,本基金可能變更標的指
數,基金的投資組合將隨之調整,基金的收益風險特征可能發生變化,投資者還
須承擔投資組合調整所帶來的風險與成本。


(4)跟蹤偏離風險

以下因素可能導致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標的指數的收益率:

① 基金有投資成本、各種費用及稅收,而指數編制不考慮費用和稅收,這
將導致基金收益率落后于標的指數收益率,產生負的跟蹤偏離度。


② 指數成份股派發現金紅利、新股市值配售收益等因素將導致基金收益率
超過標的指數收益率,產生正的跟蹤偏離度。


③ 當標的指數調整成份股構成,或成份股公司發生配股、增發等行為導致
該成份股在指數中的權重發生變化,或標的指數變更編制方法時,基金在相應的
組合調整中可能暫時擴大與標的指數的構成差異,而且會產生相應的交易成本,
導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。


④ 投資者申購、贖回可能帶來一定的現金流或變現需求,在遭遇標的指數
成份股停牌、摘牌或流動性差等情形時,基金可能無法及時調整投資組合或承擔
沖擊成本,導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。


⑤ 在基金進行指數化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數
的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等,都會對基金收益產生影響,從而影
響基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差。


⑥ 其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數的限制,基金投資組合中
個別股票的持有比例與標的指數中該股票的權重可能不完全相同;因缺乏賣空、
對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大;因指數發布機構指數編制錯誤等
產生的跟蹤偏離度與跟蹤誤差。



(5)標的指數回報與股票市場平均回報偏離風險

標的指數并不能完全代表整個股票市場,標的指數的回報率與整個股票市場
的平均回報率可能存在偏離。


2、分級基金運作的特有風險

本基金為分級指數基金,與一般的指數基金相比增加一些基金運作的特有風
險。


(1)上市交易風險

諾德深證300A份額與諾德深證300B份額在深圳證券交易所掛牌上市,由
于上市期間可能因信息披露導致基金停牌,投資者在停牌期間不能買賣諾德深證
300A份額與諾德深證300B份額,產生風險;同時,可能因上市后交易對手不足
導致諾德深證300A份額與諾德深證300B份額產生流動性風險。


(2)杠桿機制風險

本基金為完全復制指數的股票型基金,具有較高風險、較高預期收益的特征,
其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。從本基金
所分離的兩類基金份額來看,諾德深證300A份額具有低風險、收益相對穩定的
特征;諾德深證300B份額具有高風險、高預期收益的特征。


由于諾德深證300B份額內含杠桿機制的設計,諾德深證300B份額參考凈
值的變動幅度將大于諾德深證300份額凈值和諾德深證300A份額參考凈值的變
動幅度,即諾德深證300B份額參考凈值變動的波動性要高于其他兩類份額。


(3)折/溢價交易風險

諾德深證300A份額與諾德深證300B份額上市交易后,由于受到市場供求
關系的影響,基金份額的交易價格與基金份額參考凈值可能出現偏離并出現折/
溢價風險。盡管份額配對轉換套利機制的設計已將諾德深證300A份額與諾德深
證300B份額的折/溢價風險降至較低水平,但是該制度不能完全規避該風險的存
在。


(4)風險收益特征變化風險

由于基金份額折算的設計,在諾德深證300份額凈值達到2.000元后,本基
金將進行份額不定期份額折算。原諾德深證300B份額持有人將會獲得一定比例
的諾德深證300份額,因此原諾德深證300B份額持有人所持有的部分基金份額
的風險收益特征將會發生改變。



由于基金份額折算的設計,在諾德深證300B份額參考凈值達到0.250元后,
本基金將進行份額不定期份額折算。原諾德深證300A份額持有人將會獲得一定
比例的諾德深證300份額,因此,原諾德深證300A份額持有人所持有的部分基
金份額的風險收益特征將會發生改變。


由于對諾德深證300A基金份額在會計年度初,把約定收益折算為場內諾德
深證300份額的設計,使原諾德深證300A份額持有人將會獲得一定比例的諾德
深證300份額,因此,原諾德深證300A份額持有人所持有的部分基金份額的風
險收益特征將會發生改變。


(5)份額折算風險

① 在基金份額折算過程中由于尾差處理而可能給投資者帶來損失。


場外份額進行份額折算時計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后
的部分舍去,由此產生的誤差計入基金財產。場內份額進行份額折算時計算結果
保留至整數位(最小單位為1份),整數位以后部分采取截位法,余額計入基金
財產。因此,在基金份額折算過程中由于尾差處理而可能給投資者帶來損失。


② 份額折算后新增份額有可能面臨無法贖回的風險。


新增份額可能面臨無法贖回的風險是指在場內購買諾德深證300A份額或諾
德深證300B份額的一部分投資者可能面臨的風險。由于在二級市場可以做交易
的證券公司并不全部具備中國證券監督管理委員會頒發的基金代銷資格,而只有
具備基金代銷資格的證券公司才可以允許投資者贖回基金份額。因此,如果投資
者通過不具備基金代銷資格的證券公司購買諾德深證300A份額或諾德深證
300B份額,在其參與份額折算后,則折算新增的諾德深證300份額并不能被贖
回。此風險需要引起投資者注意,投資者可以選擇在份額折算前將諾德深證300A
份額或諾德深證300B份額賣出,或者將新增的諾德深證300份額通過轉托管業
務轉入具有基金代銷資格的證券公司后贖回基金份額。


(6)份額配對轉換業務中存在的風險

本基金成立后,在諾德深證300份額、諾德深證300A份額和諾德深證300B
份額的存續期內,基金管理人將根據有關規定辦理諾德深證300份額與諾德深證
300A份額、諾德深證300B份額之間份額配對轉換。一方面,份額配對轉換業務
的辦理可能改變諾德深證300A份額和諾德深證300B份額的市場供求關系,從
而可能影響其交易價格;另一方面,份額配對轉換業務可能出現暫停辦理的情形,


投資者的份額配對轉換申請也可能存在不能及時確認的風險。


(7)基金的收益分配風險

在存續期內,本基金(包括諾德深證300份額、諾德深證300A份額和諾德
深證300B份額)將不進行收益分配。


在每個會計年度(除成立當年外)的第一個工作日,基金管理人將根據約定
對諾德深證300份額和諾德深證300A份額實施定期份額折算。基金份額折算后,
如果出現新增份額的情形,投資者可通過賣出或贖回折算后新增份額的方式獲取
投資回報,但是,投資者通過變現折算后的新增份額以獲取投資回報的方式并不
等同于基金收益分配,投資者不僅須承擔相應的交易成本,還可能面臨基金份額
賣出或贖回的價格波動風險。


在每個會計年度期末,本基金凈資產優先分配予諾德深證300A份額的本金
及約定應得收益后的剩余凈資產;雖然本基金設定了不定期折算條款,以避免諾
德深證300B份額因市場波動過大所面臨的風險,但在某些極端損失情況下,諾
德深證300B份額的基金份額持有人可能面臨投資本金大幅虧損甚至為零的風
險。


(八)其他風險

1、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等
方面不完善而產生的風險;

2、因金融市場危機、行業競爭壓力可能產生的風險;

3、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,可能嚴重影響證券市場運行,
導致基金資產損失;

4、其他意外導致的風險。


二十八、基金合同的終止和基金財產的清算

(一)基金合同的終止

有下列情形之一的,在履行相關的程序后,本基金的基金合同終止:

1、基金份額持有人大會決定終止;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基
金托管人承接的;

3、因重大違法、違規行為而被中國證監會責令終止的;


4、法律法規和基金合同規定的其他情形。


基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權依照《基金法》、《運作辦
法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、
從基金財產中獲得補償的權利。


(二)基金財產的清算

1、基金合同終止情形發生后,基金管理人應當按法律法規和基金合同的有
關規定組織清算組對基金財產進行清算。


2、基金財產清算組

(1)自基金合同終止事由之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金
財產清算組,在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應
按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。


(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關
業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組
可以聘用必要的工作人員。


(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基
金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。


3、清算程序

(1)基金合同終止情形發生后,由基金財產清算組統一接管基金財產;

(2)基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;

(3)基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;

(4)對基金財產進行評估和變現;

(5)制作清算報告;

(6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(7)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(8)對基金財產進行分配。


4、清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金清算組優先從基金財產中支付。


5、基金剩余財產的分配


基金財產按下列順序清償:

(1)支付清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務;

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


基金財產未按前款(1)、(2)、(3)項規定清償前,不分配給基金份額
持有人。


對于基金繳存于中國證券登記結算有限責任公司的最低結算備付金和交易
席位保證金等,在中國證券登記結算有限責任公司對其進行調整后才能收回。


6、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算諾德深證300份額、
諾德深證300A份額與諾德深證300B份額各自的應計分配比例,并據此由諾德
深證300份額、諾德深證300A份額與諾德深證300B份額各自的基金份額持有
人根據其持有的基金份額比例進行分配。


7、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告。基金財產清算組做出的清算報告經
會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。

清算過程中的有關重大事項須及時公告。


8、基金財產清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。


二十九、基金合同的內容摘要

(一)基金合同當事人及權利義務

1、基金管理人的權利與義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不
限于:

(1)依法募集基金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;


(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)召集基金份額持有人大會;

(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;

(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;

(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;

(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;

(17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不
限于:

(1)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用


基金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7) 依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度、半年度和年度基金報告;

(11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露
及報告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、


變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;

(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結束后30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


2、基金托管人的權利與義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不
限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;

(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金


清算。


(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不
限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,
根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;


(12)建立并保存基金份額持有人名冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;

(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;

(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


3、基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


每份基金份額具有同等的合法權益。


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)依法申請贖回其持有的基金份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;


(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;

(9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

(4)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的
費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




(二)基金份額持有人大會

1、本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人或其合法的
代理人組成。基金份額持有人大會的審議事項應分別由諾德深證300份額、諾德
深證300A份額、諾德深證300B份額的基金份額持有人獨立進行表決。基金份額
持有人持有的每一基金份額在其對應的份額級別內擁有平等的投票權。


2、有以下情形之一時,應召開基金份額持有人大會:

(1)、終止基金合同;


(2)、轉換基金運作方式;

(3)、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求
提高該等報酬標準的除外;

(4)、更換基金管理人、基金托管人;

(5)、變更基金類別;

(6)、變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規、中國證監會和基金合
同另有規定的除外);

(7)、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序;

(8)、本基金與其他基金合并;

(9)、基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(10)、單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;

(11)、對基金合同當事人權利、義務產生重大影響等其他事項;

(12)、法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的
事項。


3、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
持有人大會:

(1)、調低基金管理費、基金托管費;

(2)、法律法規要求增加的基金費用的收取;

(3)、在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調
低贖回費率;

(4)、因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(5)、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;


(6)、按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以
外的其他情形。


4、召集方式:

(1)、除法律法規或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。


(2)、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管
理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召
集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人
決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。


(3)、單獨或合計持有諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證
300B份額各自基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管
理人決定不召集,單獨或合計持有諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾
德深證300B份額各自基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有
必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自
出具書面決定之日起60日內召開。


(4)、單獨或合計持有諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證
300B份額各自基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合
計持有諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額各自基金份
額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國
證監會備案。


(5)、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、
基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



(6)、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式
和權益登記日。


5、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

(1)、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒
體公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

○1會議召開的時間、地點和會議形式;

○2會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

○3有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

○4授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理
有效期限等)、送達時間和地點;

○5會務常設聯系人姓名及聯系電話;

○6出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

○7召集人需要通知的其他事項。


(2)、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通
知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。


(3)、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表
決意見的計票效力。


6、開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。現場開會由
基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席,現場開會時基金管理人
和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以


通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定。


現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托
人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通
知的規定;

(2)、經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額的基金份
額不少于在權益登記日各自基金總份額的50%(含50%)。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

○1、召集人按基金合同規定公布會議通知后,在兩個工作日內連續公布相
關提示性公告;

○2、召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

○3、本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有
人所持有的諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額的基金
份額不小于在權益登記日各自基金總份額的50%(含50%);

○4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的
其他代表,同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規
定;

○5、會議通知公布前已報中國證監會備案。


如果開會條件達不到上述的條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時
間(至少應在25 個工作日后),且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權
益登記日應保持不變。


7、議事內容與程序

(1)、議事內容及提案權


○1議事內容限為本條前述第(二)款規定的基金份額持有人大會召開事由
范圍內的事項。


○2基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有權益登記日諾德深證300份
額、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額各自份額10%(含10%)以上的
基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金
份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨
時提案,臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。否則,會議的召開日期應當順延
并保證至少與公告日期有30日的間隔期。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
審核,符合條件的應當在大會召開日30天前公告。


○3對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案
進行審核:

a、關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關
系,并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應
提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人
大會上進行解釋和說明。


b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做
出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同
意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并
按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。


○4單獨或合計持有權益登記日諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾
德深證300B份額各自份額10%(含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額
持有人大會審議表決的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大
會審議表決的提案,未獲得基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請
基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。


(2)、議事程序


○1現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


○2通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后兩個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。


8、表決

(1)、諾德深證300份額、諾德深證300A份額、諾德深證300B份額的基
金份額持有人所持每份基金份額在其對應份額級別內享有平等的表決權。


(2)、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

○1特別決議

對于特別決議應當經參加大會的諾德深證300份額、諾德深證300A份額、
諾德深證300B份額的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
(含三分之二)通過。


○2一般決議

對于一般決議應當經參加大會的諾德深證300份額、諾德深證300A份額、


諾德深證300B份額的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上(含50%)
通過。


更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以
特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面
表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但
應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


9、計票

(1)、現場開會

○1基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表,如大會由
基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集
人授權的一名監督員(如果基金管理人為召集人,則監督員由基金托管人擔任;
如基金托管人為召集人,則監督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中
指定)共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大
會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基
金份額持有人代表擔任監票人。


○2監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結果。


○3如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新
清點;如果大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或者基金
份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果
后立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新
清點僅限一次。


○4在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下,如果在計票過程中基


金管理人或者基金托管人拒不配合的,則參加會議的基金份額持有人有權推舉三
名基金份額持有人代表共同擔任監票人進行計票。


(2)、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,計票方式可采取如下方式:

由大會召集人聘請的公證機關的公證員進行計票。


10、生效與公告

(1)、基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的
事項,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持
有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。


(2)、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應
當執行生效的基金份額持有人大會的決定。


(3)、基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見
后2日內,由基金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。


(4).如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,
必須將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。


11、法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。


(三)基金合同的變更、終止與基金財產的清算

1、基金合同的變更

(1)變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。


(2)變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,
并自中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。


(3)但如因相應的法律法規發生變動并屬于基金合同必須遵照進行修改的
情形,或者基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化或對基
金份額持有人利益無實質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經


基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并報中國證監會備案。


2、基金合同的終止

有下列情形之一的,基金合同應當終止:

(1)基金份額持有人大會決定終止;

(2)基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、
基金托管人承接的;

(3)因重大違法、違規行為而被中國證監會責令終止的;

(4)法律法規和基金合同規定的其他情形。


基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權依照《基金法》、《運作辦
法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、
從基金財產中獲得補償的權利。


3、基金財產的清算

(1)基金合同終止,基金管理人應當按法律法規和基金合同的有關規定組
織清算組對基金財產進行清算。


(2)基金財產清算組

1)自基金合同終止事由之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金財
產清算組,在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按
照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。


2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可
以聘用必要的工作人員。


3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金
財產清算組可以依法進行必要的民事活動。


(3)清算程序

1)基金合同終止情形發生后,由基金財產清算組統一接管基金財產;

2)基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;

3)基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;

4)對基金財產進行評估和變現;

5)制作清算報告;

6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報


告出具法律意見書;

7)將清算報告報中國證監會備案并公告;

8)對基金財產進行分配。


(4)清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。


(5)基金剩余財產的分配

基金財產按下列順序清償:

1)支付清算費用;

2)交納所欠稅款;

3)清償基金債務;

4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


基金財產未按前款 1)、 2)、 3)項規定清償前,不分配給基金份額持有
人。


(6)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算諾德深證300份額、
諾德深證300A份額與諾德深證300B份額各自的應計分配比例,并據此由諾德
深證300份額、諾德深證300A份額與諾德深證300B份額各自的基金份額持有
人根據其持有的基金份額比例進行分配。


(7)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告。基金財產清算組做出的清算報告經
會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。


(8)基金財產清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。


(四)爭議的處理

1、基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。


2、基金合同的當事人之間因基金合同產生的或與基金合同有關的爭議可通
過友好協商解決,但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以
協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁
委員會,按照其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當


事人均具有約束力。


3、除爭議所涉內容之外,基金合同的其他部分應當由基金合同當事人繼續
履行。


(五)基金合同存放地及投資者取得基金合同的方式

基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投資者在支付工本費后,可
在合理時間內取得上述文件復印件,基金合同條款及內容應以基金合同正本為
準。


三十、基金托管協議的內容摘要

(一)基金托管協議當事人

1、基金管理人

名稱: 諾德基金管理有限公司

住所: 中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號18層

法定代表人:潘福祥

成立時間:2006年6月8日

批準設立機關:中國證監會

批準設立文號:中國證監會證監基字[2006]88號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:壹億元人民幣

經營范圍:基金管理業務;募集、發起設立基金;及中國證監會批準的其他
業務

存續期間:持續經營

2、基金托管人

名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)

住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人: 陳四清

首次注冊登記日期:1983年10月31日

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24號

組織形式:股份有限公司

注冊資本: 人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元



經營范圍: 吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理
票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;
從事同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保
險箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;國際結算;同業外匯拆
借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理發
行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外
匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款;資
信調查、咨詢、見證業務;組織或參加銀團貸款;國際貴金屬買賣;海外分支機
構經營與當地法律許可的一切銀行業務;在港澳地區的分行依據當地法令可發行
或參與代理發行當地貨幣;經中國人民銀行批準的其他業務。


存續期間: 持續經營

(二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

1、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,建立相關
的技術系統,對基金管理人的投資運作進行監督。主要包括以下方面:

(1)對基金的投資范圍、投資對象進行監督。基金管理人應將擬投資的股
票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。基金管理人可以根據
實際情況的變化,對各投資品種的具體范圍予以更新和調整,并通知基金托管人。

基金托管人根據上述投資范圍對基金的投資進行監督;

(2)對基金投融資比例進行監督,基金托管人按下述比例和調整期限進行
監督:

① 進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
值的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

② 本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈
值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%,基金管理人
管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監
會另有規定的,遵從其規定;

③每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不
低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。;

④ 本基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總


資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
算)占基金資產的比例為85%-100%,其中投資于股票的資產不低于基金資產的
85%,投資于深證300指數成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的90%;

⑥本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的10%;基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資
產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

⑦本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金
資產凈值的10%;

⑧本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,
不得超過基金資產凈值的100%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在
一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式
回購)等;

⑨本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%。


⑩本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資;

.本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;

.法律法規、中國證監會規定的其他投資比例限制。


若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更,致使本款前述約
定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相
應程序后,本基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。


除上述第③、.、.項另有約定外,因證券市場波動、上市公司合并、基


金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生
效之日起開始。


(3)對基金禁止從事的關聯交易進行監督,基金管理人和基金托管人應相
互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單。


(4)基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫,
交易對手庫由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對
手組成。基金管理人可以根據實際情況的變化,及時對交易對手庫予以更新和調
整,并及時通知基金托管人。基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易對手應
符合交易對手庫的范圍。基金托管人對基金管理人參與銀行間債券市場交易的交
易對手是否符合交易對手庫進行監督。


(5)基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監督。


基金管理人應按照審慎的風險控制原則,對銀行間交易對手的資信狀況進行
評估,控制交易對手的資信風險,確定與各類交易對手所適用的交易結算方式,
在具體的交易中,應盡力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引
起的損失,基金托管人不承擔賠償責任。


(6)基金如投資銀行存款,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同
的約定,事先確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,
基金托管人據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監督;

(7)對法律法規規定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進行監督。


2、基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
資產凈值計算、諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈值、諾德深
證300B份額參考凈值計算、份額折算比例計算、應收資金到賬、基金費用開支
及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績
表現數據等進行監督和核查。


3、基金托管人在上述第1、2款的監督和核查中發現基金管理人違反法律法
規的規定、《基金合同》及本協議的約定,應及時通知基金管理人限期糾正,基
金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函并改


正。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查。基金管理人對基金托
管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應及時向中國證監會報
告。


4、基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、《基金合同》及本
協議的規定,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并依照法律法規的規定及時
向中國證監會報告。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違
反法律法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》、本協議約定的,應當立即
通知基金管理人,并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。


5、基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,包括但不限于:
在規定時間內答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對
基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積
極配合提供相關數據資料和制度等。


(三)基金管理人對基金托管人的業務核查

1、在《托管協議》的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金
托管人遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金托
管人履行本協議的情況進行必要的核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全
保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基
金資產凈值和基金份額凈值或參考凈值(諾德深證300份額、諾德深證300A份
額和諾德深證300B份額)、復核基金管理人計算的份額折算比例、根據基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管
理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金
托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基
金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。


3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金
管理人并改正。



(四)基金財產的保管

1、基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


(2)基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的合法合規指令或
法律法規、《基金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產。


(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。


(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的
完整與獨立。


(5)除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法
規規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。


2、基金合同生效前募集資金的驗資和入賬

(1)基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時,募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的,
由基金管理人在法定期限內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金
進行驗資,并出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)
中國注冊會計師簽字方為有效。


(2)基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本
基金開立的基金銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。


3、基金的銀行賬戶的開設和管理

(1)基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。


(2)基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預
留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進
行。


(3)本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使
用本基金的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。


(4)基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。


4、基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理


基金托管人根據基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀
行的指定營業網點開立存款賬戶,并負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的
保管和使用。基金管理人應派專人協助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相
關信息變更過程中,基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的
相關資料,并對基金托管人給予積極配合和協助。


5、基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理

(1)基金托管人應當代表本基金,以基金托管人和本基金聯名的方式在中
國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。


(2)本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的
證券賬戶進行本基金業務以外的活動。


(3)基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶,用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券
交易所進行證券投資所涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登
記結算有限責任公司的規定執行。


(4)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和《基金合同》
的規定,在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有
關規則使用并管理。


(5)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定
辦理。


6、債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的名義
在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶,并代表基
金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續辦理完畢之后,由基金托
管人負責向中國人民銀行報備。


7、基金財產投資的有關有價憑證的保管

基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責
妥善保管。基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。


8、與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管


基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正
本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外,基金
管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上
的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人與基金托管人按規定各自保管至少15年。


(五)基金資產凈值計算和會計核算

1、基金資產凈值的計算和復核

(1)基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。本基金分別計算
諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考
凈值。凈值的計算保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此產生的
誤差計入基金資產。國家另有規定的,從其規定。


(2)基金管理人應在相關的證券交易場所的正常工作日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非營業日對基金財產估值。估值原則應符合《基金
合同》、《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。用于基金信
息披露的基金資產凈值和諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參考凈值、
諾德深證300B份額參考凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核。基金管
理人應于每個估值日結束后計算得出當日的上述基金份額凈值,并以雙方約定的
方式發送給基金托管人。基金托管人應在收到凈值后對凈值計算結果進行復核,
并以雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管理人,由基金管理人對外公布。月
末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。


(3)當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金資
產公允價值時,基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反
映公允價值的價格估值。


(4)基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值
方法、程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,
雙方應及時進行協商和糾正。


(5)當基金資產的估值導致諾德深證300份額凈值、諾德深證300A份額參
考凈值、諾德深證300B份額參考凈值小數點后3位(含第3位)內發生差錯時,
視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即


予以糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到或超過諾德
深證300份額、諾德深證300A份額與諾德深證300B份額任一類份額凈值或參考
凈值的0.25%時,基金管理人應當報中國證監會備案;當計價錯誤達到諾德深證
300份額、諾德深證300A份額與諾德深證300B份額任一類份額凈值或參考凈值
的0.5%時,基金管理人應當在報中國證監會備案的同時并及時進行公告。基金
管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管理
人計算結果為準。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的,按其規定處理。


(6)由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤,導致該基金財產
或基金份額持有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算
的凈值數據正確,則基金托管人對該損失不承擔責任;若基金托管人計算的凈值
數據也不正確,則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上
述錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不當得利,且基金管理人及基金托管
人已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當
得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額,則
雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。


(7)由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可
抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措
施消除由此造成的影響。


(8)如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙
方經協商未能達成一致,基金管理人可以按照其對諾德深證300份額凈值、諾德
深證300A份額參考凈值、諾德深證300B份額參考凈值的計算結果對外予以公布,
基金托管人可以將相關情況報中國證監會備案。


2、基金會計核算

(1)基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方
各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。



(2)會計數據和財務指標的核對

基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存
在不符,雙方應及時查明原因并糾正。


(3)基金財務報表和定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了后5個工作日內完成;招募說明書在《基金合同》生效后每六
個月更新并公告一次,于該等期間屆滿后45日內公告。季度報告應在每個季度
結束之日起10個工作日內編制完畢并于每個季度結束之日起15個工作日內予以
公告;半年度報告在會計年度半年終了后40日內編制完畢并于會計年度半年終
了后60日內予以公告;年度報告在會計年度結束后60日內編制完畢并于會計年
度終了后90日內予以公告。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編
制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。


基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基
金托管人在收到后應3個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理
人。基金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金
托管人應在收到后5個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。

基金管理人在半年度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托
管人應在收到后10個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。

基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人
應在收到后15個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金
管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其
他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金
托管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙
方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金
管理人提供的報告上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門公章的
復核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布
公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布
公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。


(六)基金份額持有人名冊的保管


1、基金份額持有人名冊的內容

基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。


基金份額持有人名冊包括以下幾類:

(1)基金募集期結束時的基金份額持有人名冊;

(2)基金權益登記日的基金份額持有人名冊;

(3)基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊;

(4)每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。


2、基金份額持有人名冊的提供

對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半
年度結束后5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金
份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大
會登記日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在相關的名冊生成后5個工作日
內向基金托管人提供。


3、基金份額持有人名冊的保管

基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持
有人名冊,基金管理人應及時向中國證監會報告,并代為履行保管基金份額持有
人名冊的職責。基金托管人應對基金管理人由此產生的保管費給予補償。


(七)適用法律與爭議解決方式

1、本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。


2、基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可
通過友好協商解決。但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能
以協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟貿易仲
裁委員會,并按其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方
當事人均具有約束力。


3、除爭議所涉的內容之外,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。


(八)基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

1、托管協議的變更

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更后的新協議,其
內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。變更后的新協議應當報中國證監會


核準。


2、托管協議的終止

發生以下情況,本托管協議應當終止:

(1)《基金合同》終止;

(2)本基金更換基金托管人;

(3)本基金更換基金管理人;

(4)發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。


3、基金財產的清算

基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基
金的財產進行清算。


三十一、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金
份額持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下:

(一)對賬單服務

基金投資人對賬單包括電子對賬單、短信對賬單、紙質對賬單,服務形式為
賬單定制服務。投資人可以根據個人需求,選擇獲得賬單的形式。本公司將根據
投資者定制的對賬單服務方式提供對賬單。


投資人可通過以下途徑,選擇對賬單服務形式:

1、通過撥打本公司熱線電話4008880009-0轉人工坐席,告知客服專員選擇
的對賬單服務方式。


2、通過本公司網站(www.nuodefund.com)“客戶服務”頁面,輸入開戶證
件或基金賬號登錄基金賬戶(初始密碼開戶證件后六位)進入“服務定制”欄目
進行定制。


3、投資人也可直接發送電子郵件到本公司客服郵箱
[email protected]),在郵件中注明開戶證件號碼、姓名、持有基金名稱、
手機號碼或E-mail地址,定制短信對賬單或郵件對賬單(二者可一并定制)。


(二)基金間轉換服務

基金管理人在基金合同生效后的適當時候將為投資人辦理基金間的轉換業
務,具體業務辦理時間、業務規則及轉換費率在基金轉換公告中列明。



(三)定期定額投資計劃

在技術條件成熟時,基金管理人將利用直銷網點或代銷網點為投資人提供定
期定額投資的服務。通過定期定額投資計劃,投資人可以通過固定的渠道,定期
定額申購基金份額。該定期定額投資計劃的有關規則另行公告。


(四)網絡在線服務

通過本基金管理人網站的留言板和客戶服務信箱,投資人可以實現在線咨
詢、投訴、建議和尋求各種幫助。


基金管理人網站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信
息,投資人可以根據各自的使用習慣非常方便的自行查詢或信息定制。


基金管理人網站將為投資人提供基金賬戶查詢、交易明細查詢、對賬單寄送
方式或頻率設置、修改查詢密碼等服務。


公司網址:http://www.nuodefund.com

(五)信息定制服務

在技術條件成熟時,基金管理人還可為基金投資人提供通過基金管理人網
站、客戶服務中心提交信息定制申請,基金管理人通過手機短訊、E-MAIL定期
為客戶發送所定制的信息,內容包括:每筆交易確認查詢、每月賬戶余額與損益
查詢、最近季度的基金投資組合、分紅提示、公司最新公告、新產品信息披露、
基金凈值查詢等。


(六)客戶服務中心(CALL-CENTER)電話服務

投資人撥打客戶服務電話可通過自動語音或人工座席獲得基金信息查詢、賬
戶信息查詢、傳真對賬單、建議投訴等全面的服務。


客戶服務電話:400-888-0009,021-68604888

客戶服務傳真:021-68985121

(七)投訴受理

投資人可以通過呼叫中心或公司網站,以電子郵件、信件、傳真來訪等形式,
進行投訴,所有渠道的投訴設有專人登記,專人處理;普通投訴一個工作日內答
復,重大投訴五個工作日內答復。若規定時間內無法處理完畢的,應及時答復進
展狀況。


(八)網上開戶與交易服務

在技術條件成熟時,諾德基金及其合作機構將為投資人提供方便快捷的網上


在線開戶交易服務。


三十二、其他應披露事項

序號

公告事項

法定披露方式

法定披露日期

1

諾德深證300指數分級證券投資基金
2018年年度報告

上海證券報、公司
官網

2019年3月27日

2

諾德深證300指數分級證券投資基金
2018年年底報告摘要

上海證券報、公司
官網

2019年3月27日

3

諾德基金管理有限公司關于旗下部分
基金參加交通銀行股份有限公司手機
銀行申購(含定期定額申購)費率優
惠活動的公告

證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年3月28日

4

諾德基金管理有限公司關于新增重慶
銀行股份有限公司為旗下部分基金代
銷機構并相應開通定投業務和轉換業
務的公告

證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年4月11日

5

諾德基金管理有限公司關于新增聯儲
證券有限責任公司為旗下部分基金代
銷機構并相應開通定投業務與轉換業
務及參與費率優惠的公告

證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年4月15日

6

諾德深證300指數分級證券投資基金
2019年第1季度報告

上海證券報、公司
官網

2019年4月19日

7

諾德深證300指數分級基金招募說明
書(更新)摘要

上海證券報、公司
官網

2019年4月23日

8

諾德深證300指數分級基金招募說明
書(更新)

上海證券報、公司
官網

2019年4月23日

9

諾德基金管理有限公司關于新增萬聯
證券股份有限公司為旗下部分基金代
銷機構并相應開通定投業務的公告

證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年4月24日

10

諾德基金管理有限公司關于暫停網上
交易平臺“銀聯通”支付渠道申購(含
定期定額投資)業務費率優惠活動的
公告

證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年4月27日

11

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年5月6日

12

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年5月7日

13

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年5月10日

14

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年5月15日




15

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年5月18日

16

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年5月23日

17

諾德基金管理有限公司基金行業高級
管理人員變更公告

證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年5月25日

18

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證 300 B 份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年5月28日

19

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證 300 B 份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年5月31日

20

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證 300 B 份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年6月5日

21

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證 300 B 份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年6月11日

22

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年6月19日

23

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年6月22日

24

諾德基金管理有限公司關于旗下基金
所持“中科曙光”股票估值調整的公


證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年6月25日

25

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年6月27日

26

諾德基金管理有限公司旗下基金資產
凈值與份額凈值公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月1日

27

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月2日

28

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月5日

29

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月10日

30

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月13日

31

諾德深證300指數分級證券投資基金
2019年第2季度報告

上海證券報、公司
官網

2019年7月16日

32

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月18日

33

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月23日

34

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月26日




35

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年7月31日

36

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年8月3日

37

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年8月8日

38

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年8月13日

39

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年8月16日

40

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年8月21日

41

諾德基金管理有限公司關于旗下部分
基金參加方正證券股份有限公司申購
(含定期定額申購)費率優惠活動的
公告

證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年8月23日

42

諾德深證300指數分級證券投資基金
2019年半年度報告摘要

上海證券報、公司
官網

2019年8月23日

43

諾德深證300指數分級證券投資基金
2019年半年度報告

上海證券報、公司
官網

2019年8月23日

44

之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年8月27日

45

之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、公司
官網

2019年8月30日

46

諾德深證300指數分級證券投資基金
之諾德深證300 B份額風險提示公告

上海證券報、指定
網站

2019年9月4日

47

諾德基金管理有限公司關于停止辦理
電話交易業務的公告

證券日報、證券時
報、上海證券報、
中國證券報、公司
官網

2019年9月7日



注:指定網站包括基金管理人網站、中國證監會基金電子披露網站。


三十三、招募說明書的存放及查閱方式

基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營
業場所,在辦公時間內可供免費查閱。投資者也可以直接登錄基金管理人的網站
進行查閱。投資者在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。對投
資者按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托管人應保證與所
公告的內容完全一致。



三十四、備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營
業場所,在辦公時間內可供免費查閱。


(一)中國證監會核準諾德深證300指數分級證券投資基金募集的文件(證監許
可【2012】551號);

(二)《諾德深證300指數分級證券投資基金基金合同》;

(三)《諾德深證300指數分級證券投資基金托管協議》;

(四)《諾德深證300指數分級證券投資基金代銷協議》;

(五)《諾德深證300指數分級證券投資基金份額發售公告》;

(六)法律意見書;

(七)基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程;

(八)基金托管人業務資格批件、營業執照;

(九)《諾德基金管理有限公司開放式基金業務規則》;

(十)中國證監會要求的其他文件。




諾德基金管理有限公司

二〇一九年十月二十四日


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